有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

admin2022-06-29 46

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/eXrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。
2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在()集中登
表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征()。①要求更高的初始净投资②其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、
下面关于企业债券的说法正确的是()。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括()。
一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法

随机试题

铣削梯形等高齿离合器时，应使铣刀侧刃上离刀齿顶T／2外的K点通过工件齿侧中心线。
与常规X线摄影相比，DR的优点是
患儿，2岁。咳嗽2天，咳声不爽，痰黄黏稠，口渴咽痛，鼻流浊涕，伴发热、恶心、头痛、微汗出，舌红苔薄黄，脉浮数。其中医证型是()
葡萄胎随访期间最好的避孕方法是
下列属于社会公德特点的有()。
根据下列统计资料回答问题。2015年一季度，A省商品房销售面积1175．2万平方米，下降13．4％，降幅比1—2月份收窄13．8个百分点。其中，商品住宅销售面积1036．37万平方米，下降15％；办公楼销售面积15．2万平方米，下降48．7％
()被评论界誉为中国纪录片发展的“里程碑”。
据目前刚结束的一项对甲乙两市初中学生身高增长情况的监测调查显示，在初中的三年中，甲乙两市的学生的身高平均增长10厘米，其中，甲市的学生平均增长12厘米，乙市的学生平均增长9厘米。如果上述断定是真的，则以下有关被调查学生的断定，哪项也一定是真的?
数据库的数据完整性是指数据库中数据的(　　)和(　　)。
A、Mostpeopleareofsimilarintelligenceregardlessofbackground.B、Peopleofthesamebloodtypehavesimilarintelligence.C

最新回复(0)

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。

表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括()。

一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

铣削梯形等高齿离合器时，应使铣刀侧刃上离刀齿顶T／2外的K点通过工件齿侧中心线。

与常规X线摄影相比，DR的优点是

患儿，2岁。咳嗽2天，咳声不爽，痰黄黏稠，口渴咽痛，鼻流浊涕，伴发热、恶心、头痛、微汗出，舌红苔薄黄，脉浮数。其中医证型是()

葡萄胎随访期间最好的避孕方法是

下列属于社会公德特点的有()。

根据下列统计资料回答问题。2015年一季度，A省商品房销售面积1175．2万平方米，下降13．4％，降幅比1—2月份收窄13．8个百分点。其中，商品住宅销售面积1036．37万平方米，下降15％；办公楼销售面积15．2万平方米，下降48．7％

()被评论界誉为中国纪录片发展的“里程碑”。

数据库的数据完整性是指数据库中数据的( )和( )。

A、Mostpeopleareofsimilarintelligenceregardlessofbackground.B、Peopleofthesamebloodtypehavesimilarintelligence.C

数据库的数据完整性是指数据库中数据的(　　)和(　　)。