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银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的( )。
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的( )。
admin
2020-05-12
46
问题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的( )。
选项
A、账户开立情况
B、资金调拨的用途
C、财务状况
D、婚姻状况
E、风险承受能力
答案
A,B,C,E
解析
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立情况、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。婚姻状况属于客户隐私，不在调查之列。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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