根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10 67

问题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
I．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。Ⅰ．风险揭示书Ⅱ．客户须知Ⅲ．证券交易委托代理协议Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

湿邪、寒邪的共同致病特征是

具有降低胆固醇、降血氨、抗衰老等作用的正常菌群是

A．1日内B．2日内C．3日内D．7日内根据《药品召回管理办法》，药品生产企业在启动药品召回后，应当将调查评价报告和召回计划提交至所在地省级药品监督管理部门备案的时限是一级召回在()。

下列属于天然建筑材料的有(　　)。

资产组组合，是指由若干个资产组组成的任何资产组组合。()

所谓开发地方谍程和校本课程就是意味着要编写教材。()

在下列字符中，其ASCII码值最小的一个是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。Ⅰ．风险揭示书Ⅱ．客户须知Ⅲ．证券交易委托代理协议Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

湿邪、寒邪的共同致病特征是

具有降低胆固醇、降血氨、抗衰老等作用的正常菌群是

A．1日内B．2日内C．3日内D．7日内根据《药品召回管理办法》，药品生产企业在启动药品召回后，应当将调查评价报告和召回计划提交至所在地省级药品监督管理部门备案的时限是一级召回在()。

下列属于天然建筑材料的有( )。

资产组组合，是指由若干个资产组组成的任何资产组组合。()

所谓开发地方谍程和校本课程就是意味着要编写教材。()

在下列字符中，其ASCII码值最小的一个是()。

下列属于天然建筑材料的有(　　)。