证券承销商负有责任的高级管理人员有下列( )情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，与证券承销商对投资人的损失承担连带责任。 Ⅰ．参与虚假陈述的 Ⅱ．知道虚假陈述而未明确表示反对的 Ⅲ．应当知道虚假陈述而未明确表示反对的 Ⅳ．其他应当负有责任

admin2022-06-29 61

问题证券承销商负有责任的高级管理人员有下列( )情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，与证券承销商对投资人的损失承担连带责任。
Ⅰ．参与虚假陈述的
Ⅱ．知道虚假陈述而未明确表示反对的
Ⅲ．应当知道虚假陈述而未明确表示反对的
Ⅳ．其他应当负有责任的情形

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定，发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，分别与发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人对投资人的损失承担连带责任：(1)参与虚假陈述的。(2)知道或者应当知道虚假陈述而未明确表示反对的。(3)其他应当负有责任的情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/eHrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下说法正确的有()。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约

()是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

下列关于债券的特征说法正确的是()。

()一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的()。

()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有()。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票

“至境”一词最早见于【】

A．UVB．UV-VisC．IRD．AASE．MS红外分光光度法的英文缩写

根据《建筑安装工程费用项目组成》《建标[2003]206号)文件的规定，劳动保险费包（）。

某投资者现持有资产组合甲，则根据资产投资组合原理论，在减少投资者风险方面，下列做法效果最差的是()。

某企业面临甲、乙两个投资项目。经衡量，它们的期望报酬率相等，甲项目的标准差小于乙项目的标准差。对甲、乙项目可以做出的判断为()。

在规定的时间间隔进行物品配送，每次配送的品种和数量，按用户要求进行配送的配送服务的形式是()。

设集合A={4，5，7，9}，B={3，4，7，8，9}，全集U=A∪B，则集合中的元素共有()。

关于HTTP协议的描述中，正确的是()。

Comparedwithadultslearningaforeignlanguage,childrenlearntheirnativelanguagewithease.Achildlearninghisnativel

To:LeonardEllisFrom:DonnaHayesDate:February9Subject:EgyptianOdysseyDearMr.Ellis,Ilookedoverthebrochureyou