王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

admin2013-05-20 59

问题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

选项 A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D、王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

答案C

解析证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设赢的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()

基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。()

我国基金监管的三个层次包括()。

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。()

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。()

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()

根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖()。

与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

患者女性，8岁，高热烦躁，神昏谵语，项背强急，四肢抽搐，角弓反张。舌质红，苔黄少津，脉细数。治则为

下列组合，错误的是

张某有200万元资金，打算在烟台投资设立一家注册资本为300万元左右的餐饮企业。关于如何设立与管理企业，请回答94-96题。

“自项目开始至项目完成”指的是项目的(　　)期。

住房消费时指居民为取得住房提供的庇护、休息、娱乐和生活空间的服务而进行的消费，这种消费的实现形式可以是租房也可以是买房，按照国际惯例，住房消费价格常常是用()来衡量的。

7，14，56，336，()

英文缩写ISP指的是________。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

证券基础知识

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证券一般从业资格

根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设赢的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()

基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。()

我国基金监管的三个层次包括()。

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。()

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。()

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()

根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖()。

与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。

患者女性，8岁，高热烦躁，神昏谵语，项背强急，四肢抽搐，角弓反张。舌质红，苔黄少津，脉细数。治则为

下列组合，错误的是

张某有200万元资金，打算在烟台投资设立一家注册资本为300万元左右的餐饮企业。关于如何设立与管理企业，请回答94-96题。

“自项目开始至项目完成”指的是项目的( )期。

住房消费时指居民为取得住房提供的庇护、休息、娱乐和生活空间的服务而进行的消费，这种消费的实现形式可以是租房也可以是买房，按照国际惯例，住房消费价格常常是用()来衡量的。

7，14，56，336，()

英文缩写ISP指的是________。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

“自项目开始至项目完成”指的是项目的(　　)期。