未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

admin2018-11-15 59

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

选项 A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险

答案C

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金估值，以下说法正确的是()。

下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

下列我国证券交易所的说法中，正确是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

资产配置的目标在于()。

证券A与证券B的收益率相关系数为0．4，证券A与证券C的收益率相关系数为一0．7，则以下说法正确的是()。

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

下列各项，构成企业委托加工物资成本的有()

男性患者，26岁，发热2周，外周血白细胞35×109／L，中性粒细胞0．80，杆状0．1，肝、脾、淋巴结无肿大，NAP增高。最有可能的诊断为

张某主张，拍卖公司本次拍卖的车辆中有本公司职员的车辆，本次拍卖无效。下列判断正确的是()。如果拍卖公司自己组织的拍卖活动中包括了拍卖本公司的物品，根据《拍卖法》的规定，()。

边防工作主要包括(　　)。

下列著名诗人与其代表作对应有误的是()。

太平天国起义之所以是中国农民战争的最高峰，最主要是因为()。

某试卷有6道题目，每题答对得2分，答错不得分。甲有2道题一定可以做对，有2道题有50％的可能做对，剩余的2道题目有30％的可能做对，那么甲得10分及以上的概率为()。

BelowisachartshowingthedistributionoftrafficaccidentsinChinafromJanuarytoJunein1985.Lookatthechartandwrit

A、maketheparentsbeawareoftheimportanceofequalityinthefamily.B、makepeopleknowthatgirlsandboysshouldbetreate

Togetasenseofhowwomenhaveprogressedinscience,takeaquicktourofthephysicsdepartmentattheUniversityofCalifor

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金估值，以下说法正确的是()。

下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

下列我国证券交易所的说法中，正确是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

资产配置的目标在于()。

证券A与证券B的收益率相关系数为0．4，证券A与证券C的收益率相关系数为一0．7，则以下说法正确的是()。

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

下列各项，构成企业委托加工物资成本的有()

男性患者，26岁，发热2周，外周血白细胞35×109／L，中性粒细胞0．80，杆状0．1，肝、脾、淋巴结无肿大，NAP增高。最有可能的诊断为

张某主张，拍卖公司本次拍卖的车辆中有本公司职员的车辆，本次拍卖无效。下列判断正确的是()。如果拍卖公司自己组织的拍卖活动中包括了拍卖本公司的物品，根据《拍卖法》的规定，()。

边防工作主要包括( )。

下列著名诗人与其代表作对应有误的是()。

太平天国起义之所以是中国农民战争的最高峰，最主要是因为()。

某试卷有6道题目，每题答对得2分，答错不得分。甲有2道题一定可以做对，有2道题有50％的可能做对，剩余的2道题目有30％的可能做对，那么甲得10分及以上的概率为()。

BelowisachartshowingthedistributionoftrafficaccidentsinChinafromJanuarytoJunein1985.Lookatthechartandwrit

A、maketheparentsbeawareoftheimportanceofequalityinthefamily.B、makepeopleknowthatgirlsandboysshouldbetreate

Togetasenseofhowwomenhaveprogressedinscience,takeaquicktourofthephysicsdepartmentattheUniversityofCalifor

边防工作主要包括(　　)。