首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

admin2019-03-14 47

问题首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

选项 A、利用职务便利牟取个人利益
B、滥用职权，干预公司正常经营
C、不能胜任本职工作
D、向监管部门报告公司交易部门的违规行为

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：
(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(四)利用职务之便牟取私利；
(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

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期货从业资格

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首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易结算的说法，正确的有(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

车削分度圆直径dl为60mm，轴向模数mx为3mm的3头蜗杆。如果用分度盘分头法分头时，分度盘应转过几度?

解决我国民族问题的基本政策是()

以下除哪一项外，余均有助于鉴别慢性粒细胞性白血病和类白血病反应

毓麟珠多用于治疗

A．非水溶液滴定法B．旋光度测定法C．气相色谱法D．氧瓶燃烧一比色法E．红外分光光度法氟康唑质量标准中，含量测定采用的方法是()。

广场地面坡度采用下面哪一种数据较合适?[2001-61]

某工程项目未经竣工验收，发包人擅自使用后楼板出现裂缝，经鉴定是由于承包人偷工减料造成的，关于此项目质量责任的说法，正确的有()。

2002年12月证券分析师委员会制定了(　　)，以取代原专业委员会章程及会员管理办法。

试述陶行知“生活教育理论”的基本内容及其现实启示。

Inrecentyears,railroadshavebeencombiningwitheachother,mergingintosupersystems,causingheightenedconcernsaboutmo

首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易结算的说法，正确的有( )。

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

车削分度圆直径dl为60mm，轴向模数mx为3mm的3头蜗杆。如果用分度盘分头法分头时，分度盘应转过几度?

解决我国民族问题的基本政策是()

以下除哪一项外，余均有助于鉴别慢性粒细胞性白血病和类白血病反应

毓麟珠多用于治疗

A．非水溶液滴定法B．旋光度测定法C．气相色谱法D．氧瓶燃烧一比色法E．红外分光光度法氟康唑质量标准中，含量测定采用的方法是()。

广场地面坡度采用下面哪一种数据较合适?[2001-61]

某工程项目未经竣工验收，发包人擅自使用后楼板出现裂缝，经鉴定是由于承包人偷工减料造成的，关于此项目质量责任的说法，正确的有()。

2002年12月证券分析师委员会制定了( )，以取代原专业委员会章程及会员管理办法。

试述陶行知“生活教育理论”的基本内容及其现实启示。

Inrecentyears,railroadshavebeencombiningwitheachother,mergingintosupersystems,causingheightenedconcernsaboutmo

下列关于期货交易结算的说法，正确的有(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

2002年12月证券分析师委员会制定了(　　)，以取代原专业委员会章程及会员管理办法。