督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 90

问题督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、关注员工的合规和风险意识
B、对合规管理承担最终责任
C、对新产品的合法合规性提出意见
D、总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/eA1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于债券结算业务，下列说法中，错误的是()。

把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做()。

下列关于投资者对于收益要求的说法，不正确的是()。

下列关于基金费用计提标准及计提方式的表述中，正确的是()。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

根据()的规定，公开募集基金的基金管理人应当计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

调节器的比例度越大则放大倍数越小比例调节作用越弱过渡曲线越平稳但余差越大。

下列选项中属于非完全竞争市场条件下定价决策的有()

唐代依汉代管理西域之例，为协调与少数民族关系、管理各归附少数民族而设立的行政机构是()

下列活动中，属于最基本的实践活动的是()。

上消化道出血量达到约5～10ml时，粪便隐血试验即可呈现阳性反应；当出血量达50～70ml以上，可表现为黑便。()

因咳嗽5天伴发热2天的支气管炎患儿，不应采取的措施是

主要作用于髓袢升支粗段皮质部和髓质部的利尿药是

下列关于城镇土地使用税征税范围的说法，不正确的是()。

根据《劳动法》的规定，日劳动时间一般是8小时工作制，每日工休时间不少于()，每周工作日5天，每年享受法定的节假日，如果有加班，还要有不同数量的补贴或倒休制度。