根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人的董事、监事 Ⅱ．发行人的副总经理 Ⅲ．发行人的实际控

admin2022-08-17 46

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人的董事、监事
Ⅱ．发行人的副总经理
Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东
Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《保荐办法》(2017年修订)第21条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

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投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在ir+0，资金交割是在()日完成。

专业审慎的基本要求不包括()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

我国第一ETF——上证50ETF成立于()年。

下列关于我国证券投资基金不同阶段的说法，正确的是()。Ⅰ．我国证券投资基金发展萌芽阶段的特点是探索性、自发性和不规范性Ⅱ．上海证券交易所于1990年12月开业，深圳证券交易所于1991年7月开业Ⅲ．我国证券

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

河心礁石或岸边突出石梁形成的泡漩险滩，可采用()的措施整治。

下列行为中，不属于行政处罚的是()。

判断腹泻小儿脱水程度的指标不包括

一般来说,受到周围巨大建筑物或者其他东西遮挡的房地产价格,要低于无遮挡情况下的类似房地产价格。()

国际分工发展的过程表明,在国际分工中处于中心地位的国家,在国际贸易中不一定占据重要地位。()

下列属于化学新理论倡导的学习方式的是()。

已知x∈R，若(1-2x)2005=a0+a1x+a2x2+…+a2005x2005，则(a0+a1)+(a0+a2)+…+(a0+a2005)=[]．

我国对于社会团体的成立实行()。

A、 B、 C、 D、 C

Marshaconfessedthatsheknewnothingofcomputer.

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投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。 Ⅰ．心理素质教育 Ⅱ．投资决策教育 Ⅲ．资产配置教育 Ⅳ．权益保护教育

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在ir+0，资金交割是在()日完成。

专业审慎的基本要求不包括()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

我国第一ETF——上证50ETF成立于()年。

下列关于我国证券投资基金不同阶段的说法，正确的是()。Ⅰ．我国证券投资基金发展萌芽阶段的特点是探索性、自发性和不规范性Ⅱ．上海证券交易所于1990年12月开业，深圳证券交易所于1991年7月开业Ⅲ．我国证券

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

河心礁石或岸边突出石梁形成的泡漩险滩，可采用()的措施整治。

下列行为中，不属于行政处罚的是()。

判断腹泻小儿脱水程度的指标不包括

一般来说,受到周围巨大建筑物或者其他东西遮挡的房地产价格,要低于无遮挡情况下的类似房地产价格。()

国际分工发展的过程表明,在国际分工中处于中心地位的国家,在国际贸易中不一定占据重要地位。()

下列属于化学新理论倡导的学习方式的是()。

已知x∈R，若(1-2x)2005=a0+a1x+a2x2+…+a2005x2005，则(a0+a1)+(a0+a2)+…+(a0+a2005)=[]．

我国对于社会团体的成立实行()。

A、 B、 C、 D、 C

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投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理