商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

admin2021-01-17 44

问题商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

选项 A、依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
B、对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
D、情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务
E、构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任

答案B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》规定，从事第82条规定禁止的行为时，证监会对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。其中，第82条规定禁止的行为中包含商业银行以低于成本的销售费用销售基金。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。

投资于房地产需要承担经济周期性变动所带来的购买力下降的风险。()

不同的人有不同的风险偏好，同一个人在生命周期的不同阶段对风险的承受能力也不同。()

与个人理财业务相关的行政法规有()。

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。

中国银监会有权对金融机构以及其他单位和个人的()行为进行检查监督。

其他个人财产主要包括客户拥有的动产、不动产等()，这类资产通常是客户资产的主要组成部分。

投资型保险产品的种类包括()。

下列关于年金的说法中，错误的是()。

在高原期，个人的主要理财任务是()。

某分项工程实物工程量为1500m3，该分项工程人工产量定额为5m3/工日，计划每天安排两班，每班10人完成该分项工程，则其持续时间为(　　)天。

保险公司在制定保费时,应根据被保人的情况相应收取保费,对具有不同风险的标的区别对待,收取不同的保费。这是保费计算的()原则。

以下关于个人住房贷款的说法中，正确的有()。

供电企业收取的电，费保证金，一律不缴纳增值税。()

(2015·河北)揭示事物发展趋势和道路的规律是()

若按功能划分，软件测试的方法通常分为【】测试方法和黑盒测试方法。

A、 B、 C、 A

Whydoesthewomanaskthewaitertocome?

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