高老庄网络技术公司的行为是否违法，为什么? 新股募足后，该公司认为符合股票上市的条件，遂决定申请股票上市交易，对此正确的说法有：

admin2009-01-19 55

问题高老庄网络技术公司的行为是否违法，为什么?
新股募足后，该公司认为符合股票上市的条件，遂决定申请股票上市交易，对此正确的说法有：

选项 A、此项申请应当向证券交易所提出申请，由证券交易所审核同意
B、此项申请无须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C、该申请获批准至少需要满足公司股本总额不低于5000万元的条件
D、申请获得同意后应当公告有关文件，但无须将公告的文件置备于指定场所供公众查阅

答案1

解析《证券法》第48条规定：“申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。”由此可见，A项是正确的。一定要注意，经过修订后的证券法规定的上市交易申请由证券交易所审核，而无需经证监会审批。《证券法》第49条规定：“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。”本题属于申请股票上市，因此应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。B项错误。《证券法》第50条规定：“股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。”由可见，C项错误。此条新经修订，降低了的股本总额的要求。《证券法》第53条规定：“股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。”由此D项错误，公告、置备两者皆有。

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试卷一

法律职业资格

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