对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

admin2013-07-02 64

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A，B，C，D，E

解析《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

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初级银行业专业人员职业资格

中国人民银行《贷款风险分类指导原则》规定，从2002年起，在我国各类银行全面实行贷款质量四级分类管理，即：正常、逾期、呆滞和呆账。()

绩效考评应坚持()的原则，应当统筹业务发展和风险防控，建立兼顾效益与风险、财务因素与非财务因素、当期成果与可持续发展的绩效考评指标体系。

下列关于交易账户的说法，不正确的是()。

以下哪些属于账户管理业务的风险点?()

某商业银行当期在央行的超额准备金存款为43亿元，库存现金为11亿元，若该行当期各项存款金额为2138亿元，该银行超额准备金率为()。

商业银行对新增贷款通常持有100%的现金。()

信贷资产证券化目前主要可以分为()类。

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，它超出了债权人的控制范围。()

信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中（）直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

关于凉膈散的用法，正确的是

下列选项中，不属于wilms瘤特点的是

有明显季节性循环交替的裂隙水为()。

运用掌握的“货币资金”的有关知识,选择正确答案。下列各项经济业务中,可以用现金进行结算的有()。

房屋权属证书、登记证明与房屋登记簿记载的事项不一致时，处理的方法是()。

求∫0nπ｜cosx｜dx．

下列叙述中错误的是()。

What’sthepurposeofthistalk?

ItwasseveralmonthswhenIfinallydecidedtocheckthebackandsurroundingofmythyroid.

A、ThewomanismailingthemtoGary’soldaddress.B、Thepostofficeissendingthemtothewoman’shouse.C、Theyarebeingforw

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（ ）

个人理财

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中国人民银行《贷款风险分类指导原则》规定，从2002年起，在我国各类银行全面实行贷款质量四级分类管理，即：正常、逾期、呆滞和呆账。()

绩效考评应坚持()的原则，应当统筹业务发展和风险防控，建立兼顾效益与风险、财务因素与非财务因素、当期成果与可持续发展的绩效考评指标体系。

下列关于交易账户的说法，不正确的是()。

以下哪些属于账户管理业务的风险点?()

某商业银行当期在央行的超额准备金存款为43亿元，库存现金为11亿元，若该行当期各项存款金额为2138亿元，该银行超额准备金率为()。

商业银行对新增贷款通常持有100%的现金。()

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国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，它超出了债权人的控制范围。()

信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中（）直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

关于凉膈散的用法，正确的是

下列选项中，不属于wilms瘤特点的是

有明显季节性循环交替的裂隙水为()。

运用掌握的“货币资金”的有关知识,选择正确答案。下列各项经济业务中,可以用现金进行结算的有()。

房屋权属证书、登记证明与房屋登记簿记载的事项不一致时，处理的方法是()。

求∫0nπ｜cosx｜dx．

下列叙述中错误的是()。

What’sthepurposeofthistalk?

ItwasseveralmonthswhenIfinallydecidedtocheckthebackandsurroundingofmythyroid.

A、ThewomanismailingthemtoGary’soldaddress.B、Thepostofficeissendingthemtothewoman’shouse.C、Theyarebeingforw

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