首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6 000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6 000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,
admin
2018-03-20
56
问题
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6 000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3 000元,李某接受了。在该案例中,胡某违反了下列( )规定。
选项
A、向客户提供虚假成交回报
B、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C、不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户,或者违规划转客户保证金
D、以上都不是
答案
B
解析
该条例中,胡某违反了《期货交易管理条例》第六十七条,不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的规定。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/e0Eg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲公司当前的资本结构如下:长期债券1200万元普通股(100万股)720万元留存收益480万元合计2400万元其他资料如下:(1)公司债券面值1000元,票面利率为
A企业是增值税一般纳税人,向B商场销售电器100台,每台不含税价格为5000元。由于B商场购买量大,A企业按原价八折优惠销售,B商场付款后,A企业为B商场开具的发票上分别注明了销售额和折扣额,则A企业此项业务的增值税销项税额是()万元。
20×4年12月末,甲公司购入一项不需安装的管理用固定资产,入账价值为50万元,预计净残值为2万元,预计使用年限为10年,采用双倍余额递减法计提折旧。20×7年末,该项固定资产出现减值迹象,预计未来现金流量的现值为10万元,公允价值减处置费用后的净额为9万
根据我国《专利法》及其实施细则,下列属于职务发明的是()。
20×7年12月31日,甲公司计提存货跌价准备500万元,固定资产减值准备2000万元,可供出售债券投资减值准备1500万元;为交易目的持有的股票投资以公允价值计量,截至年末股票投资公允价值上升了150万元。在年末计提相关资产减值准备之前,当年已发生存货跌
由外国公司同中国的公司依照中国的法律和行政法规,经中国政府批准,设在中国境内的,由双方通过合同约定各自的权利和义务的企业是()。
甲公司是一家上市公司,于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况:①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于股权激励。③20
2018年3月1日,甲、乙、丙、丁4人计划共同出资设立一家普通合伙企业,4人签订书面合伙协议,约定:①甲以货币出资20万元;乙以其房屋折价出资15万元;丙以货币出资10万元;丁以劳务折价出资5万元;②甲为合伙企业事务的执行人,对外代表合伙企业,甲对外签
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官,可以向( )解释说明情况。
随机试题
为了保证行政组织的有序化,必须坚持行政发展的()
患者,男性,29岁,手部多发刀割伤后4小时,下列有关描述正确的是
咨询单位实现其发展战略的首要环节是(),承揽与本单位的业务范围和能力相适应的工程项目。
为KPI设定工作产出时,应当遵守()的原则。
下列是我国农村和城市每一名全国人大代表所代表的人口数比例变化表。这反映的实质问题是()
我国贯彻宗教信仰自由政策,依法加强对宗教事务的管理,主要目的是()。
尽管古人对日食怀有恐惧感,认为日食是“天狗吃太阳”,但是鉴于太阳对于人类的重要作用,人们必须采取________的措施加以拯救,如用锣鼓和鞭炮的声音来驱赶“恶狗”。尽管现在听起来________,不过这类故事却使观赏日食变得神秘而有趣。依次填入画横线部分最
在关系中凡能惟一标识元组的最小属性集称为该表的键或码。二维表中可能有若干个键,它们称为该表的()。
Accordingtothespeaker,whoisinneedoftheirhelp?
A、Theyhaveoverwhelmingadvantages.B、Theyaresoldinverylowprices.C、Theyarethesymbolofpeople’sstatus.D、Theymeetc
最新回复
(
0
)