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  3. 上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2017-10-19  63
问题 上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括(    )。
选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件
答案A,C,D
解析 上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。
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证券发行与承销

原证券从业资格

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