下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

admin2013-11-03 52

问题下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案A,B,C,D

解析我圆《证券法》第124条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

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下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

三大经典风险调整收益衡量方法是(　　)。

根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，为巨额赎回。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

完善的公司治理结构和有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。(　　)

基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可以从基金财产中列支。()

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在(　　)等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。()

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

混凝土使用引气剂后，将有利于混凝土的抗冻性能，但不利于混凝土的力学性能。()

下列关于嘌呤核苷酸从头合成的叙述哪项是正确的

有关脊柱正位影像解剖的叙述，错误的是

下列药物中毒时，可采用1:2000高锰酸钾溶液洗胃的有

如果一种危险物具有多种事故形态,且它们的事故后果相差不大,应按()考虑。

2005年国家旅游局公布的首批全国工农业旅游示范点中，河北省有()。

新课程结构的三个基本特征是均衡性、综合性和______。(2014．福建)

[*]

f(x)=求f(x)的间断点并对其分类．

PierreOmidyar,thesonofFrench-Iranianimmigrants,wasalreadyamillionairebeforehelaunchedeBay.Omidyar’selectronicss

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

三大经典风险调整收益衡量方法是( )。

根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

完善的公司治理结构和有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。( )

基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可以从基金财产中列支。()

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。()

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

混凝土使用引气剂后，将有利于混凝土的抗冻性能，但不利于混凝土的力学性能。()

下列关于嘌呤核苷酸从头合成的叙述哪项是正确的

有关脊柱正位影像解剖的叙述，错误的是

下列药物中毒时，可采用1:2000高锰酸钾溶液洗胃的有

如果一种危险物具有多种事故形态,且它们的事故后果相差不大,应按()考虑。

2005年国家旅游局公布的首批全国工农业旅游示范点中，河北省有()。

新课程结构的三个基本特征是均衡性、综合性和______。(2014．福建)

[*]

f(x)=求f(x)的间断点并对其分类．

PierreOmidyar,thesonofFrench-Iranianimmigrants,wasalreadyamillionairebeforehelaunchedeBay.Omidyar’selectronicss

三大经典风险调整收益衡量方法是(　　)。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，为巨额赎回。

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。(　　)

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在(　　)等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。