证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括( )。

admin2021-04-23 51

问题证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括( )。

选项 A、违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券
B、违反规定委托他人代为买卖证券
C、购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券
D、将自营账户借给他人使用

答案C

解析证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为买卖证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与代理业务混合操作；⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

按照信用状况分类，可以把证券分为()。Ⅰ．担保债Ⅱ．利率债Ⅲ．信用债Ⅳ．抵押债

()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。

我国中央银行所宣布的货币政策目标包括()。Ⅰ．促进国际化Ⅱ．保持货币币值的稳定Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．促进证券市场发展

根据()的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。

患儿4岁，发热4天，流涕，轻咳，曾在社区门诊予青霉素治疗，热更高，咳嗽加剧，声音嘶哑，眼结膜充血，耳后，颈部出现红色斑丘疹，疹间皮肤正常。未接受过任何预防接种。最可能的诊断是

对于新的构想常保持戒备，倾向于旧传统，对于人们追随流行的倾向十分不满，并看不惯的人属于()。

项目监理机构应发出监理通知单的情形是()。

操作系统的作用时负责诊断机器的故障。

已知美元对人民币的即期汇率为USD1=CNY6．8312，3个月的远期汇率为USD1=CNY6．8296，则可以判断美元对人民币()。

东晋南朝时期江南农业迅速发展，其主要原因是()。

Future　Computer　Trends:The　components　of　a　PC　will　be　built　into　the(6)and　large　plasma　or　electroluminescent　flat　panel　display

Chooseoneofthefollowingtopicstowriteacompositionofnotlessthan250wordsontheANSWERSHEET.Inthefirstpartofy

Thatisworthwhilepointingoutthatheatingmaybringaboutcertainchangeinthestructureofanymaterial.

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

按照信用状况分类，可以把证券分为()。Ⅰ．担保债Ⅱ．利率债Ⅲ．信用债Ⅳ．抵押债

()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。

我国中央银行所宣布的货币政策目标包括()。Ⅰ．促进国际化Ⅱ．保持货币币值的稳定Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．促进证券市场发展

根据()的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。

患儿4岁，发热4天，流涕，轻咳，曾在社区门诊予青霉素治疗，热更高，咳嗽加剧，声音嘶哑，眼结膜充血，耳后，颈部出现红色斑丘疹，疹间皮肤正常。未接受过任何预防接种。最可能的诊断是

对于新的构想常保持戒备，倾向于旧传统，对于人们追随流行的倾向十分不满，并看不惯的人属于()。

项目监理机构应发出监理通知单的情形是()。

操作系统的作用时负责诊断机器的故障。

已知美元对人民币的即期汇率为USD1=CNY6．8312，3个月的远期汇率为USD1=CNY6．8296，则可以判断美元对人民币()。

东晋南朝时期江南农业迅速发展，其主要原因是()。

Future Computer Trends:The components of a PC will be built into the(6)and large plasma or electroluminescent flat panel display

Chooseoneofthefollowingtopicstowriteacompositionofnotlessthan250wordsontheANSWERSHEET.Inthefirstpartofy

Thatisworthwhilepointingoutthatheatingmaybringaboutcertainchangeinthestructureofanymaterial.

Future　Computer　Trends:The　components　of　a　PC　will　be　built　into　the(6)and　large　plasma　or　electroluminescent　flat　panel　display