证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应( )。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

admin2019-01-16 35

问题证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应( )。
Ⅰ．经过负责人批准
Ⅱ．经过集体决策
Ⅲ．采取书面形式
Ⅳ．采取电子形式

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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