从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

admin2011-07-15 49

问题从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券业从业人员执业行为准则》第二十条规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应披露核心技术人员的主要成果及获得奖项。()

除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

上市公司非公开发行新股是指向()发行股票。

优先股票的特征主要有()。

下列关于转股价格的说法中,正确的是()。

股票价格越高,可转换公司债券的转换价值越()。

资产评估报告书不受资产评估委托方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。()

下列选项中,不是货币市场基金投资对象的是()。

根据证券价格对信息的反应程度,可以将证券市场分为()。

协议扶养与遗嘱扶养统称为_____，不属于婚姻家庭法中的扶养。()

以皮厚／肉细／油性足，内面紫棕色／有发亮小结晶，香气浓者为佳的药材是

当事人应当自收到医学会的通知之日起几日内提交有关医疗事故技术鉴定的材料、书面陈述及答辩

建筑安装费用是由(　　)组成。

扣缴义务人未按规定设置、保管代扣代缴、代收代缴税款账簿或者记账凭证及有关资料的，对其法律责任的表述正确的是()。

定义两种运算：，则函数的奇偶性为______．[img][/img]

保护公民人身安全是指()。

作为领导者，要心胸宽广，对于不同的人和不同的意见，要既能坚持原则又能_____。填入画横线部分最恰当的一项是()。

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从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )

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发行人应披露核心技术人员的主要成果及获得奖项。()

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控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

上市公司非公开发行新股是指向()发行股票。

优先股票的特征主要有()。

下列关于转股价格的说法中,正确的是()。

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下列选项中,不是货币市场基金投资对象的是()。

根据证券价格对信息的反应程度,可以将证券市场分为()。

协议扶养与遗嘱扶养统称为_____，不属于婚姻家庭法中的扶养。()

以皮厚／肉细／油性足，内面紫棕色／有发亮小结晶，香气浓者为佳的药材是

当事人应当自收到医学会的通知之日起几日内提交有关医疗事故技术鉴定的材料、书面陈述及答辩

建筑安装费用是由( )组成。

扣缴义务人未按规定设置、保管代扣代缴、代收代缴税款账簿或者记账凭证及有关资料的，对其法律责任的表述正确的是()。

定义两种运算：，则函数的奇偶性为______．[img][/img]

保护公民人身安全是指()。

作为领导者，要心胸宽广，对于不同的人和不同的意见，要既能坚持原则又能_____。填入画横线部分最恰当的一项是()。

Whowantstopayfor"D"-qualityplumbing(管道)?Flytheskieswitha"D"-ratedpilot?Settle【C1】______a"D"restaurant?

建筑安装费用是由(　　)组成。