证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?(　　)

admin2009-11-19 49

问题证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?(　　)

选项 A、不能受理全权委托
B、不得垫付资金
C、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D、不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

答案A,C

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/deUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于公司分红，下列说法正确的是()。[2013年6月真题]Ⅰ．对公司章程确定的现金分红政策进行调整，需经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过Ⅱ．首次公开发行股票招股书发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行
以下关于现金分红的说法正确的有()。[2014年6月真题]Ⅰ．上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配中的优先顺序Ⅱ．上市公司属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
某公司为上交所上市公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，以下属于该上市公司关联方的有()。[2018年12月真题]Ⅰ．该公司实际控制人间接控制的甲公司Ⅱ．该公司监事钱某担任监事的乙公司Ⅲ．在该公司控股股东处担任董事的孙某担任董
根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近1期经审计净资产绝对值________，涉案金额超过________万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。()[2017年9月真题]
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列()情况的，需要交易所实施暂停上市。[2015年11月真题]
对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()
公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。
确定基金价格最根本的依据是其盈利水平和市场利率。()
反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括()
A公司今年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格R是(　　)元。

随机试题

在职务设计中，有意识地赋予员工更多的责任、自主权和控制权的方法被称为()。
在台虎钳上夹持工件的精加工表面时，不用护口片盖在钢制钳口上，可直接夹持工件。(
砒霜中毒选择何种解毒剂
下列公式正确的有(　　)。Ⅰ．预付年金现值系数=(1+i•普通年金的现值系数Ⅱ．预付年金终值系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅲ．偿债基金系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅳ．资本回收系数=(1+i)•普通年金的现值系数
关于递延年金，下列说法错误的是（）。
甲公司2009年年末的经营现金流量净额2000万元，利息费用750万元，息税前利润2400万元，所有者权益总额8000万元，年初负债总额5400万元，年末负债总额5600万元，据此得出的计算结果正确的有()。
下面不属于静态的组织设计理论的是()。
Itwasthedistrictsportsmeet.Myfootstillhadn’thealedfroma(n)【C1】______injury.Ihad【C2】______whetherornotIshoulda
根据下列资料，回答问题。下列关于企业债券和国债发行额的表述，说法错误的是()。
如何理解“法不是万能的，没有法是万万不能的”这句话。

最新回复(0)

证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?(　　)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近1期经审计净资产绝对值，涉案金额超过万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。()[2017年9月真题]

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列()情况的，需要交易所实施暂停上市。[2015年11月真题]

对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

确定基金价格最根本的依据是其盈利水平和市场利率。()

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括()

A公司今年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格R是(　　)元。

在职务设计中，有意识地赋予员工更多的责任、自主权和控制权的方法被称为()。

在台虎钳上夹持工件的精加工表面时，不用护口片盖在钢制钳口上，可直接夹持工件。(

砒霜中毒选择何种解毒剂

下列公式正确的有(　　)。Ⅰ．预付年金现值系数=(1+i•普通年金的现值系数Ⅱ．预付年金终值系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅲ．偿债基金系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅳ．资本回收系数=(1+i)•普通年金的现值系数

关于递延年金，下列说法错误的是（）。

甲公司2009年年末的经营现金流量净额2000万元，利息费用750万元，息税前利润2400万元，所有者权益总额8000万元，年初负债总额5400万元，年末负债总额5600万元，据此得出的计算结果正确的有()。

下面不属于静态的组织设计理论的是()。

Itwasthedistrictsportsmeet.Myfootstillhadn’thealedfroma(n)【C1】injury.Ihad【C2】whetherornotIshoulda

根据下列资料，回答问题。下列关于企业债券和国债发行额的表述，说法错误的是()。

如何理解“法不是万能的，没有法是万万不能的”这句话。

证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近1期经审计净资产绝对值________，涉案金额超过________万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。()[2017年9月真题]

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列()情况的，需要交易所实施暂停上市。[2015年11月真题]

对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

确定基金价格最根本的依据是其盈利水平和市场利率。()

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括()

A公司今年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格R是( )元。

在职务设计中，有意识地赋予员工更多的责任、自主权和控制权的方法被称为()。

在台虎钳上夹持工件的精加工表面时，不用护口片盖在钢制钳口上，可直接夹持工件。(

砒霜中毒选择何种解毒剂

下列公式正确的有( )。Ⅰ．预付年金现值系数=(1+i•普通年金的现值系数Ⅱ．预付年金终值系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅲ．偿债基金系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅳ．资本回收系数=(1+i)•普通年金的现值系数

关于递延年金，下列说法错误的是（）。

甲公司2009年年末的经营现金流量净额2000万元，利息费用750万元，息税前利润2400万元，所有者权益总额8000万元，年初负债总额5400万元，年末负债总额5600万元，据此得出的计算结果正确的有()。

下面不属于静态的组织设计理论的是()。

Itwasthedistrictsportsmeet.Myfootstillhadn’thealedfroma(n)【C1】______injury.Ihad【C2】______whetherornotIshoulda

根据下列资料，回答问题。下列关于企业债券和国债发行额的表述，说法错误的是()。

如何理解“法不是万能的，没有法是万万不能的”这句话。

证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?(　　)

根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近1期经审计净资产绝对值，涉案金额超过万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。()[2017年9月真题]

A公司今年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格R是(　　)元。

下列公式正确的有(　　)。Ⅰ．预付年金现值系数=(1+i•普通年金的现值系数Ⅱ．预付年金终值系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅲ．偿债基金系数=(1+i)•普通年金的终值系数Ⅳ．资本回收系数=(1+i)•普通年金的现值系数

Itwasthedistrictsportsmeet.Myfootstillhadn’thealedfroma(n)【C1】injury.Ihad【C2】whetherornotIshoulda