证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．独立 Ⅱ．审慎 Ⅲ．客观 Ⅳ．公平

admin2020-02-11 62

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立 Ⅱ．审慎 Ⅲ．客观 Ⅳ．公平

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、ⅠⅣ
C、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅲ

答案C

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

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证券市场基本法律法规

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．独立 Ⅱ．审慎 Ⅲ．客观 Ⅳ．公平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

欧洲债券票面使用的货币有()。Ⅰ．美元Ⅱ．日元Ⅲ．英镑Ⅳ．欧元

交易所为了防止期货市场风险过度集中和防范操纵市场的行为而对交易者持仓数量加以限制的制度是()。

1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．合规风险

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。Ⅰ．权利载体不同Ⅱ．权利主体不同Ⅲ．行权方式不同Ⅳ．权利内容不同

金融市场按()分类，可分为货币市场和资本市场。

证券公司借人次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

核性白内障患者视力低于0．1时，即可行手术治疗。()

音位

合同当事人希望通过仲裁作为解决争议的最终方式，则必须在合同中约定仲裁条款，因为仲裁是以(　　)为原则的。

成长阶段的企业()。

领导要开紧急会议，让你传达工作任务，但是基层不配合你，你该怎么办?

社会保险是指国家通过立法强制建立社会保险基金，对参加劳动的劳动者在丧失劳动能力或失业时给予必要的物质帮助的制度。根据该定义，以下选项中属于社会保险的是：

队列的插入操作在【】进行，删除操作在队头进行。

Everybodywastestime.Insteadofdoinghishomework,theschoolboywatchestelevision.Insteadofwritingheressay,thestuden

Ifyoucountfrom1to100,howmany"7"swillyoupassontheway?

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．独立 Ⅱ．审慎 Ⅲ．客观 Ⅳ．公平

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交易所为了防止期货市场风险过度集中和防范操纵市场的行为而对交易者持仓数量加以限制的制度是()。

1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．合规风险

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。Ⅰ．权利载体不同Ⅱ．权利主体不同Ⅲ．行权方式不同Ⅳ．权利内容不同

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证券公司借人次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。

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队列的插入操作在【】进行，删除操作在队头进行。

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