某公司擅自公开发行证券，非法募集资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

admin2020-02-11 61

问题某公司擅自公开发行证券，非法募集资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

选项 A、1万元
B、10万元
C、200万元
D、1000 万元

答案C

解析根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/dLug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某公司擅自公开发行证券，非法募集资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国《公司法》规定，当遇特殊情形时，公司可以收购本公司的股份，该类情形不包括()。

利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。

在企业债券发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为()。

M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于()。

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

病毒性肝炎肝细胞灶状坏死将发生

下列哪一脏或腑与津液的生成关系不密切

血小板黏附功能与下列哪种因素无关

某鸡场300只34日龄鸡发病，发病率90％，病死率80％。病鸡伸颈、张口呼吸，咳嗽，气喘，有鼻漏；部分鸡翅、腿麻痹，下痢，粪带血；剖检见嗉囊积液，全身性黏膜和浆膜出血，盲肠扁桃体肿胀、出血。该病的病原可能是

下列各项，不属艾滋病典型表现的是

药物与血浆蛋白结合

全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导的新型管理模式，其体现了()。

【B1】【B2】

某公司擅自公开发行证券，非法募集资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国《公司法》规定，当遇特殊情形时，公司可以收购本公司的股份，该类情形不包括()。

利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。

在企业债券发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为()。

M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于()。

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

病毒性肝炎肝细胞灶状坏死将发生

下列哪一脏或腑与津液的生成关系不密切

血小板黏附功能与下列哪种因素无关

某鸡场300只34日龄鸡发病，发病率90％，病死率80％。病鸡伸颈、张口呼吸，咳嗽，气喘，有鼻漏；部分鸡翅、腿麻痹，下痢，粪带血；剖检见嗉囊积液，全身性黏膜和浆膜出血，盲肠扁桃体肿胀、出血。该病的病原可能是

下列各项，不属艾滋病典型表现的是

药物与血浆蛋白结合

全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导的新型管理模式，其体现了()。

【B1】【B2】

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()