关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 58

问题关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

其他条件不变，在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，下列表述正确的是()。I．利率上升，净利息收入增加Ⅱ．利率上升，净利息收入减少Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

根据股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为()。I．增长类股票Ⅱ．稳定类股票Ⅲ．周期类股票Ⅳ．能源类股票

已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值标准差平面上，由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且()。

影响证券市场供给的最根本因素是()。

下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是()。

投资规划的步骤包括()。I．确定客户的投资目标Ⅱ．让客户认识自己的风险承受能力Ⅲ．根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划Ⅳ．实施投资计划

双层熔结环氧树脂防腐层的英文简称为()。

大包穴位于腋中线上的

孕妇，33岁。妊娠2个月，家务劳动后感心悸、气短和胸闷。查体：心率每分钟118次，呼吸每分钟22次，心尖区有Ⅲ级收缩期杂音，肺底部有湿啰音，下肢水肿Ⅰ度。正确的处理应是

安全验收评价报告的主要内容包括()。

根据我国保险制度，关于建设工程第三者责任险的说法，正确的是()。

(　　)所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

下列各项中不计入其他业务收入核算的是()。

Itisspeculatedthatgardensarisefromabasicneedintheindividualswhomadethem:theneedforcreativeexpression.There

IEEE802.3标准规定的以太网的物理地址长度为

A、Hefeelsunhappy.B、Hefeelsverytired.C、Heisnotfeelingwell.D、Hehatestotalknow.CW:What’sthematter,John?Youar

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

其他条件不变，在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，下列表述正确的是()。I．利率上升，净利息收入增加Ⅱ．利率上升，净利息收入减少Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

根据股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为()。I．增长类股票Ⅱ．稳定类股票Ⅲ．周期类股票Ⅳ．能源类股票

已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值标准差平面上，由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且()。

影响证券市场供给的最根本因素是()。

下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是()。

投资规划的步骤包括()。I．确定客户的投资目标Ⅱ．让客户认识自己的风险承受能力Ⅲ．根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划Ⅳ．实施投资计划

双层熔结环氧树脂防腐层的英文简称为()。

大包穴位于腋中线上的

孕妇，33岁。妊娠2个月，家务劳动后感心悸、气短和胸闷。查体：心率每分钟118次，呼吸每分钟22次，心尖区有Ⅲ级收缩期杂音，肺底部有湿啰音，下肢水肿Ⅰ度。正确的处理应是

安全验收评价报告的主要内容包括()。

根据我国保险制度，关于建设工程第三者责任险的说法，正确的是()。

( )所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

下列各项中不计入其他业务收入核算的是()。

Itisspeculatedthatgardensarisefromabasicneedintheindividualswhomadethem:theneedforcreativeexpression.There

IEEE802.3标准规定的以太网的物理地址长度为

A、Hefeelsunhappy.B、Hefeelsverytired.C、Heisnotfeelingwell.D、Hehatestotalknow.CW:What’sthematter,John?Youar

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

(　　)所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。