关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 48

问题关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/dIFg777K

最新回复(0)

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。I．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是()。

在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。以上描述的是证券产品选择基本原则中的()。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为()。I．战术性投资策略Ⅱ．战略性投资策略Ⅲ．主动型策略Ⅳ．被动型策略

通过对上市公司的负债比率分析，()。I．财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息Ⅱ．经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息Ⅲ．投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息Ⅳ．债权人可以获得其贷

A．根治性手术B．胃造口术C．横结肠造瘘术D．肿瘤彻底切除术E．暂不治疗观察晚期食管癌选用

下列哪项对"风邪"的论述是错误的

热疮相当于西医的白疤相当于西医的

(操作员：赵主管；账套：301账套；操作日期：2015年1月31日)选择单据号为0003(单据类型为应收借项)的应收单，生成凭证。

股权投资基金管理人在1年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取()等纪律处分。Ⅰ．加入黑名单Ⅱ．公开谴责Ⅲ．暂停基金从业资格Ⅳ．取消基金从业资格

孙某共用24000元买进甲、乙股票若干，在甲股票升值15％、乙股票下跌10％时全部抛出，共赚到1350元，则孙某最初购买甲、乙两支股票的投资比例是多少?()

学习骑自行车后不利于学习骑三轮车，这种迁移属于

设y=y(x)由e-y+x(y-x)=1+x确定，求y"(0)．

Television,itisoftensaid,keepsoneinformedaboutcurrenteventsandallowsonetofollowthelatestdevelopmentsinscienc

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。I．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是()。

在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。以上描述的是证券产品选择基本原则中的()。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为()。I．战术性投资策略Ⅱ．战略性投资策略Ⅲ．主动型策略Ⅳ．被动型策略

通过对上市公司的负债比率分析，()。I．财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息Ⅱ．经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息Ⅲ．投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息Ⅳ．债权人可以获得其贷

A．根治性手术B．胃造口术C．横结肠造瘘术D．肿瘤彻底切除术E．暂不治疗观察晚期食管癌选用

下列哪项对"风邪"的论述是错误的

热疮相当于西医的白疤相当于西医的

(操作员：赵主管；账套：301账套；操作日期：2015年1月31日)选择单据号为0003(单据类型为应收借项)的应收单，生成凭证。

股权投资基金管理人在1年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取()等纪律处分。Ⅰ．加入黑名单Ⅱ．公开谴责Ⅲ．暂停基金从业资格Ⅳ．取消基金从业资格

孙某共用24000元买进甲、乙股票若干，在甲股票升值15％、乙股票下跌10％时全部抛出，共赚到1350元，则孙某最初购买甲、乙两支股票的投资比例是多少?()

学习骑自行车后不利于学习骑三轮车，这种迁移属于

设y=y(x)由e-y+x(y-x)=1+x确定，求y"(0)．

Television,itisoftensaid,keepsoneinformedaboutcurrenteventsandallowsonetofollowthelatestdevelopmentsinscienc

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。