期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

admin2013-10-03 51

问题期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

选项 A、营业部岗位设置情况及人员资格情况
B、信息技术系统运行情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

答案A,B,C,D

解析本题考查期货公司应每年对营业部的经营合规情况检查的内容。《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定，期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括：营业部岗位设置情况及人员资格情况；信息技术系统运行情况；营业场所及设施合规情况；营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一账务管理及会计核算执行情况；中国证监会规定的其他事项。

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期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

对于上市公司发生的下列关联方之间的交易，可以不在附注中披露的是()。

下列各项中，()属于基金管理人的合法行为。

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，(　　　)自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有()。

下列哪些选项可以体现信托财产的独立性()。

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应(　　)。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向(　　)解释说明情况。

以下数字中香港人认为吉祥的数字有()。

以下所列项目中，处理误服毒物不久、神志尚清醒的中毒患者的首要措施是()。

在某温度时，下列体系属于缓冲溶液的是()。

下列关于会计档案的表述中，符合《会计档案管理办法》规定的有()。

资料：现有一张按年收益率14%每年付息一次的100元债券，期限10年。试分析该债券价格确定，并回答以下问题：

Thetechnicalgroupspentmorethanaweekimprovingtheproductdesign,and______,theclientsweresatisfied.

罗森塔尔效应

3-6岁幼儿注意的特点是________占优势，有意注意逐渐发展。

Thefitnessmovementthatbeganinthelate1960sandearly1970scenteredaroundaerobicexercise.Millionsofindividualsbeca

Oneofthebasiccharacteristicsofcapitalismistheprivateownershipofthemajormeansofproduction—capital.Theownershi

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

对于上市公司发生的下列关联方之间的交易，可以不在附注中披露的是()。

下列各项中，()属于基金管理人的合法行为。

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，( )自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有()。

下列哪些选项可以体现信托财产的独立性()。

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向( )解释说明情况。

以下数字中香港人认为吉祥的数字有()。

以下所列项目中，处理误服毒物不久、神志尚清醒的中毒患者的首要措施是()。

在某温度时，下列体系属于缓冲溶液的是()。

下列关于会计档案的表述中，符合《会计档案管理办法》规定的有()。

资料：现有一张按年收益率14%每年付息一次的100元债券，期限10年。试分析该债券价格确定，并回答以下问题：

Thetechnicalgroupspentmorethanaweekimprovingtheproductdesign,and______,theclientsweresatisfied.

罗森塔尔效应

3-6岁幼儿注意的特点是________占优势，有意注意逐渐发展。

Thefitnessmovementthatbeganinthelate1960sandearly1970scenteredaroundaerobicexercise.Millionsofindividualsbeca

Oneofthebasiccharacteristicsofcapitalismistheprivateownershipofthemajormeansofproduction—capital.Theownershi

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，(　　　)自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应(　　)。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向(　　)解释说明情况。