基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

admin2009-11-19 48

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期货合约的()部位。

在运用演绎法进行行业分析时，主要步骤包括()。Ⅰ．假设Ⅱ．寻找模式Ⅲ．观察Ⅳ．接受(拒绝)假设

分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括()。Ⅰ．行业的竞争结构Ⅱ．行业的文化Ⅲ．行业的生命周期Ⅳ．行业与经济周期关联程度

下列说法中，错误的是()。

下列()情况使得无风险利率接近于实际情况。Ⅰ．资产市场化程度高Ⅱ．信用风险低Ⅲ．流动性弱Ⅳ．通货膨胀溢价高

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()。[2018年12月真题]

解释下列括号内的词语：而吾未尝以此(自多)者，自以比形于天地，而受气于阴阳。

A、Theyneedcareandaffection.B、Theyarefondofround-the-worldtrips.C、Theyaremostlyformbrokenfamilies.D、Theyarelik

附着于喙突的肌肉是

甲状腺一侧切除术后发生窒息最可能的原因是

对某种商品或者服务具有监督职责的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的商标是()。

在我国大连商品交易所交易的期货合约有(　　)。

试对金融监管的三道防线分别加以分析。

垄断利润的形成，关键在于

利率期货套利交易包括()两大类。

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期货合约的()部位。

在运用演绎法进行行业分析时，主要步骤包括()。Ⅰ．假设Ⅱ．寻找模式Ⅲ．观察Ⅳ．接受(拒绝)假设

分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括()。Ⅰ．行业的竞争结构Ⅱ．行业的文化Ⅲ．行业的生命周期Ⅳ．行业与经济周期关联程度

下列说法中，错误的是()。

下列()情况使得无风险利率接近于实际情况。Ⅰ．资产市场化程度高Ⅱ．信用风险低Ⅲ．流动性弱Ⅳ．通货膨胀溢价高

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现出衍生工具具有()特征。

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()。[2018年12月真题]

解释下列括号内的词语：而吾未尝以此(自多)者，自以比形于天地，而受气于阴阳。

A、Theyneedcareandaffection.B、Theyarefondofround-the-worldtrips.C、Theyaremostlyformbrokenfamilies.D、Theyarelik

附着于喙突的肌肉是

甲状腺一侧切除术后发生窒息最可能的原因是

对某种商品或者服务具有监督职责的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的商标是()。

在我国大连商品交易所交易的期货合约有( )。

试对金融监管的三道防线分别加以分析。

垄断利润的形成，关键在于

利率期货套利交易包括()两大类。

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

在我国大连商品交易所交易的期货合约有(　　)。