甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

admin2019-11-10 85

问题甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

选项 A、客户乙要求买人某种股票1万股时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围。决定暂时借给客户乙18万元人民币
B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
D、甲证券公司在接受乙的委托之后．根据委托协议向乙收取一定的费用

答案A,D。

解析考查证券交易的禁止行为。A选项说法正确。法律依据为《证券法》第142条的规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务。应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。B选项违反了保密义务，故错误。法律依据为《证券法》第44条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。C选项错误，D选项正确。法律依据为《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司与客户是委托关系，证券公司及其从业人员假如在其依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券，并且收取代理费是正当合法的。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/dDuy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

试卷一

法律职业资格

关于因果关系的判断，下列哪一选项是正确的?(2014年卷二6题，单选)

下列哪一行为不成立使用假币罪(不考虑数额)?(2015年卷二15题，单选)

甲与一女子有染，其妻乙生怨。某日，乙将毒药拌入菜中意图杀甲。因久等未归且又惧怕法律制裁，乙遂打消杀人恶念，将菜倒掉。关于乙的行为，下列哪一选项是正确的?(2010年卷二5题，单选)

公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪?(2014年卷二17题，单选)

国务院某部对一企业作出罚款50万元的处罚。该企业不服，向该部申请行政复议。下列哪一说法是正确的?(2012年卷二49题，单选)

甲市政府对某行政事业性收费项目的依据和标准迟迟未予公布，社会各界意见较大。关于这一问题的表述，下列哪些选项是正确的?(2016年卷一66题，多选)

关于假冒注册商标罪非法经营数额的认定，下列选项中正确的是（）。

新石器时代的三大文明成就是()

记一等功与记二等功的奖励方式的区别是（）

WhatdoShoesCanDo?Researcherssaypeoplecan【C1】________(accurate)judge90percentofastranger’spersonalitybyloo

清瘟败毒饮中包含的基础方剂有

A．慢性龈炎B．妊娠期龈炎C．急性龈乳头炎D．药物性牙龈肥大E．坏死性溃疡性龈炎患者服用苯妥英钠一个月后出现牙龈增生肿大、龈沟加深，形成假性牙周袋，可诊断为()

下列说法正确的是()

砌体结构施工时，对砌筑砂浆的技术要求包括()。

皮亚杰研究道德发展的主要方法是()

公安机关应自觉接受党中央和各级党委对公安工作的()。