客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2014-05-18 55

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。()

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项’目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

发行人应根据交易的性质和频率，按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

小儿体格发育的两个高峰期是

A．市级药品监督管理部门B．省级药品监督管理部门C．国家药品监督管理部门D．省级以上药品监督管理部门负责定期公告药品质量抽杏检验结果的是

不需要记入排出量的内容是

护筒底端埋设深度,黏性土不宜大于原地面以下1.5米。（）

武士债券的面值为()。

()将工资计划和培训计划结合在一起。

德育工作的根本任务是教会学生()。

我国的人民民主具有广泛性，所以我国的一切公民都享有民主。

从本质上讲，教学是一种()。

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。()

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项’目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

发行人应根据交易的性质和频率，按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

小儿体格发育的两个高峰期是

A．市级药品监督管理部门B．省级药品监督管理部门C．国家药品监督管理部门D．省级以上药品监督管理部门负责定期公告药品质量抽杏检验结果的是

不需要记入排出量的内容是

护筒底端埋设深度,黏性土不宜大于原地面以下1.5米。（）

武士债券的面值为()。

()将工资计划和培训计划结合在一起。

德育工作的根本任务是教会学生()。

我国的人民民主具有广泛性，所以我国的一切公民都享有民主。

从本质上讲，教学是一种()。

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。