客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2014-05-18 69

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国股份有限公司资本确定采取()原则。

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。()

中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

按成本计算估价法，非标准设备原价的组成内容有()。

公共关系策划活动的全过程是_____、_、_、_____相互作用的行为过程。

项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满()前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。

经济业务发生或完成时取得或填制的凭证是()。

某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

EDFA中将光信号和泵浦光混合起来送入掺铒光纤中的器件是()。

某项目投资额为5000元，其投产后第一年到第四年的现金流量分别为500元、1000元、2000元、3000元，则本项目的投资回收期为()年。

在深度为7的满二叉树中，叶子结点的个数为

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国股份有限公司资本确定采取()原则。

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。()

中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

按成本计算估价法，非标准设备原价的组成内容有()。

公共关系策划活动的全过程是___________、___________、___________、___________相互作用的行为过程。

项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满()前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。

经济业务发生或完成时取得或填制的凭证是()。

某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

EDFA中将光信号和泵浦光混合起来送入掺铒光纤中的器件是()。

某项目投资额为5000元，其投产后第一年到第四年的现金流量分别为500元、1000元、2000元、3000元，则本项目的投资回收期为()年。

在深度为7的满二叉树中，叶子结点的个数为

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

公共关系策划活动的全过程是_____、_、_、_____相互作用的行为过程。