按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

admin2013-06-03 41

问题按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

选项 A、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
B、积极配合监管人员的现场检查
C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
D、及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E、对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的要求，应耐心说明情况

答案A,D

解析按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括：从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。所以，本题的正确答案为A、D。

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初级银行业专业人员职业资格

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按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

由政府主导、实施的对银行业金融机构的监督管理行为被称为()。

《巴塞尔新资本协议》为商业银行提供三种操作风险经济资本计量方法，其中不包括()。

某机构购入国债作为准备金，其利率互换的操作原则应该是()。

下列关于风险的说法，正确的是()。

假设目前收益率曲线是正向的，如果预期收益率曲线变陡，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()

划分银行账户和交易账户，是准确计算市场风险监管资本的基础。()

新产品／业务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险被称为()。

商业银行()的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

盈利能力比率用来衡量管理层将销售收入转换成实际利润的效率，体现管理层控制费用并获得投资收益的能力，主要有()。

(2014年)有关具体行政行为的效力和合法性，下列随法正确的是?

不同形式的合同，其生效的时间可以是(　　)生效。

某项工作有3项紧后工作,其持续时间分别为4，5，6天其最迟完成时间分别为18，16，14天,本工作的最迟完成时间是()天。

中国共产党人将马克思主义对社会主义革命的一般要求与中国实际相结合，探索中国特色社会主义道路的伟大开端是()。

TheLastSupperisalate15th—centurymuralpaintingbyLeonardodaVinciintherefectoryoftheConventofSantaMariadell

春秋时期公布成文法的活动中，由私人编修的法律是()

Itisquitecommonthatcustomersdon’tbargainaboutpricesinthatcity.

AstrologyA)Astrologyisthestudyofhowthesun,themoon,planets,andstarsaresupposedlyrelatedtolifeandeventson

A、Bytheendof2005.B、Intwoyears.C、Assoonaspossible.D、Thereisnotimelimit.D短文中说，布什认为，要为美国从伊拉克撤军设定一个时间期限将会是个“严重错误”。换

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

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()承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

由政府主导、实施的对银行业金融机构的监督管理行为被称为()。

《巴塞尔新资本协议》为商业银行提供三种操作风险经济资本计量方法，其中不包括()。

某机构购入国债作为准备金，其利率互换的操作原则应该是()。

下列关于风险的说法，正确的是()。

假设目前收益率曲线是正向的，如果预期收益率曲线变陡，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()

划分银行账户和交易账户，是准确计算市场风险监管资本的基础。()

新产品／业务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险被称为()。

商业银行()的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

盈利能力比率用来衡量管理层将销售收入转换成实际利润的效率，体现管理层控制费用并获得投资收益的能力，主要有()。

(2014年)有关具体行政行为的效力和合法性，下列随法正确的是?

不同形式的合同，其生效的时间可以是( )生效。

某项工作有3项紧后工作,其持续时间分别为4，5，6天其最迟完成时间分别为18，16，14天,本工作的最迟完成时间是()天。

中国共产党人将马克思主义对社会主义革命的一般要求与中国实际相结合，探索中国特色社会主义道路的伟大开端是()。

TheLastSupperisalate15th—centurymuralpaintingbyLeonardodaVinciintherefectoryoftheConventofSantaMariadell

春秋时期公布成文法的活动中，由私人编修的法律是()

Itisquitecommonthatcustomersdon’tbargainaboutpricesinthatcity.

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A、Bytheendof2005.B、Intwoyears.C、Assoonaspossible.D、Thereisnotimelimit.D短文中说，布什认为，要为美国从伊拉克撤军设定一个时间期限将会是个“严重错误”。换

不同形式的合同，其生效的时间可以是(　　)生效。