根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ．

admin2021-11-18 57

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述错误的是( )。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金资产估值的最终目的是()。

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

下列属于消费者收入的有()

非阿片受体激动药是

下列检查结果中最能反映慢性肾炎患者肾实质严重损害的是()

日光浴一般于婴儿早餐后

担保的法律特征包括(　　)。

供给弹性主要有供给的()和供给的要素成本弹性。

学校评定奖学金,小伟成绩非常好，但因跟班主任关系不太好，而被班主任取消资格，班主任侵犯了小伟的()

简述教育与科学技术的关系。

[A]Theauthorsalsopointtosomelimitations,includingthelackofracialdiversityofstudyparticipants,whichmainlyinclu

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只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

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政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

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学校评定奖学金,小伟成绩非常好，但因跟班主任关系不太好，而被班主任取消资格，班主任侵犯了小伟的()

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[A]Theauthorsalsopointtosomelimitations,includingthelackofracialdiversityofstudyparticipants,whichmainlyinclu

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