某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是(

admin2022-09-13 56

问题某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是( )。

选项 A、公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范
B、公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范
C、公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D、公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范

答案D

解析李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于机会成本的说法，错误的是()。

根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

某开放式基金资产净值为1．5亿元，股票市值为8000万元，准备持有到期的债券市值为5000万元，银行存款为1000万元，投资定期存款1000万元，现金类资产占基金净值比例为()。

投资者需求的投资限制体现在()。Ⅰ．流动性要求Ⅱ．投资期限Ⅲ．税收政策Ⅳ．法律法规要求Ⅴ．特殊要求

下列各项不属于个体投资者特征的是()。

市场风险管理的主要措施不包括()。

下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是()。

欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是()。

以下风险中属于系统性风险的一共有()种。Ⅰ．央行加息导致国债价格下跌Ⅱ．汇率波动导致海外资产价格波动Ⅲ．局部冲突导致冲突国金融市场动荡Ⅳ．央行采取紧缩性财政政策调整经济结构，导致经济增速放缓

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

PowerPoint2000主要用于实现以下_______功能。

患者，女性，41岁，家庭主妇，反复腰臀广泛疼痛6年，疼痛以夜间及晨起明显，影响睡眠，白天好转，与天气变化有关。本例必须做的检查有

业主方项目管理服务于业主的利益，其项目管理的目标包括(　　)。

会计核算软件可以任意划分会计期间，分期结算账目，这是会计核算软件适时灵活的表现。()

地方各部门应当自本级财政部门批复本部门预算之日起()日内，批复所属各单位预算。

关于债务重组准则中将债务转为资本的，下列说法中，正确的有()。

体谅模式是由英国教育专家麦克费尔等人创建的一种德育模式，该模式把()的培养置于中心地位。

__________年，英国与苏俄签订了贸易协定，规定两国建立贸易关系，在事实上承认了苏俄。

IfyouarebuyingapropertyinFrance,whetherforapermanentoraholidayhome,itisimportanttoopenaFrenchbankaccount

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下列关于机会成本的说法，错误的是()。

根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

某开放式基金资产净值为1．5亿元，股票市值为8000万元，准备持有到期的债券市值为5000万元，银行存款为1000万元，投资定期存款1000万元，现金类资产占基金净值比例为()。

投资者需求的投资限制体现在()。Ⅰ．流动性要求Ⅱ．投资期限Ⅲ．税收政策Ⅳ．法律法规要求Ⅴ．特殊要求

下列各项不属于个体投资者特征的是()。

市场风险管理的主要措施不包括()。

下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是()。

欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是()。

以下风险中属于系统性风险的一共有()种。Ⅰ．央行加息导致国债价格下跌Ⅱ．汇率波动导致海外资产价格波动Ⅲ．局部冲突导致冲突国金融市场动荡Ⅳ．央行采取紧缩性财政政策调整经济结构，导致经济增速放缓

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

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患者，女性，41岁，家庭主妇，反复腰臀广泛疼痛6年，疼痛以夜间及晨起明显，影响睡眠，白天好转，与天气变化有关。本例必须做的检查有

业主方项目管理服务于业主的利益，其项目管理的目标包括( )。

会计核算软件可以任意划分会计期间，分期结算账目，这是会计核算软件适时灵活的表现。()

地方各部门应当自本级财政部门批复本部门预算之日起()日内，批复所属各单位预算。

关于债务重组准则中将债务转为资本的，下列说法中，正确的有()。

体谅模式是由英国教育专家麦克费尔等人创建的一种德育模式，该模式把()的培养置于中心地位。

__________年，英国与苏俄签订了贸易协定，规定两国建立贸易关系，在事实上承认了苏俄。

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