根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )等。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分

admin2022-01-20 89

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )等。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
Ⅳ．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/cohg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于系统性风险和非系统性风险的说法中，错误的是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

在无保障债券中，受偿等级最高的是()。

某基金的月平均净值增长率为20％，标准差为5％，假定该基金净值增长率服从正态分布，则在67％的概率下，该基金的月净值增长率可能落入()区间内。

一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括()。

描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构。下列关于收益率曲线的特点，表述不正确的是()。

下列不属于基金会计报表附注内容的是()。

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。

肿瘤的发生与亚硝胺类化合物关系不密切的是

关于松套法兰的特点，说法正确的有()。

用于发电的电站锅炉利用燃料燃烧释放的热能加热给水，获得的规定参数有()。

从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()

套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种()的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

学习动机

Shehadafeelingthatshealreadyknew________thisconversationwasgoingtolead.

Peopleineveryworkplacetalkaboutorganizationalculture,themysteriouswordthatcharacterizesaworkenvironment.Oneof