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  3. 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )等。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )等。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分

admin2022-01-20  71
问题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括(    )等。
    Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
    Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
    Ⅳ．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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