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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。
基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。
admin
2014-05-21
38
问题
基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。
选项
A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资
答案
A,B,C,D
解析
2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：(1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。(2)承诺投资收益。(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。(5)代理投资咨询客户从事证券投资。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/cdNg777K
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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