对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2019-03-14 73

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

在肾素─血管紧张素系统中，具有极强缩血管效应的是

患者，女，24岁。尿频、尿急、尿痛2天。尿沉渣镜检发现满视野形态不规则、结构模糊，浆内充满粗大颗粒，核不清晰、边界不清、成堆的细胞。此类细胞称为

A．拔牙后2～3个月B．拔牙后3个月之内C．拔牙后3～6个月D．拔牙后1年E．拔牙后2年牙列缺失多久牙槽嵴的吸收趋于稳定

向屋顶通风机供电的线路，其敷设部位下列()正确。

某次英语期末考试成绩公布后，有如下情况：王东比董强分数低，吴平比岳丽分数低，赵梅比吴平分数高，王东和赵梅得分一样。如果以上陈述为真，则以下哪项也一定为真?

公告的发文机关很广泛，任何机关单位都可以制发。（）

某投资项目的年营业收入为1000万元，年总成本为550万元，其中折旧为50万元，所得税税率为25％，则该方案每年的经营现金净流量为()。

古埃及中王国时期出现了一个新兴的手工业部门，对世界文明做出了巨大贡献。这一新兴的手工业部门是()。

Completethetablebelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

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下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

在肾素─血管紧张素系统中，具有极强缩血管效应的是

患者，女，24岁。尿频、尿急、尿痛2天。尿沉渣镜检发现满视野形态不规则、结构模糊，浆内充满粗大颗粒，核不清晰、边界不清、成堆的细胞。此类细胞称为

A．拔牙后2～3个月B．拔牙后3个月之内C．拔牙后3～6个月D．拔牙后1年E．拔牙后2年牙列缺失多久牙槽嵴的吸收趋于稳定

向屋顶通风机供电的线路，其敷设部位下列()正确。

某次英语期末考试成绩公布后，有如下情况：王东比董强分数低，吴平比岳丽分数低，赵梅比吴平分数高，王东和赵梅得分一样。如果以上陈述为真，则以下哪项也一定为真?

公告的发文机关很广泛，任何机关单位都可以制发。（）

某投资项目的年营业收入为1000万元，年总成本为550万元，其中折旧为50万元，所得税税率为25％，则该方案每年的经营现金净流量为()。

古埃及中王国时期出现了一个新兴的手工业部门，对世界文明做出了巨大贡献。这一新兴的手工业部门是()。

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