基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ．对基金产

admin2022-09-13 71

问题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

UCITS一号指令规定，下列基金属于UCITS基金范围的是()。

以晨星公司为例，基金投资股票的规模风格不包括()。

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行()监管。

下列关于互换合约说法，错误的是()。

以下关于股票分割的说法，错误的是()。

当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。

场内证券交易清算与交收的原则不包括()。

在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由()负责。[2013年9月证券真题]

在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过()个月。

成人气管异物窒息的现场急救法有

氯丙嗪是碳酸锂是

企业未分配的利润(或未弥补的亏损)应在资产负债表的(　　)项目单独反映。

(2012年)关于目标管理的说法，正确的是()。

下列各项指标中，其数值越小，说明企业经营的安全程度越大的是()。

(国家2010—40)1，6，20，56，144，()

我国古代司法中，当法无明文规定时，有“举重以明轻”的做法，这种做法()。

中国革命走农村包围城市，武装夺取政权道路的现实可能性是

设f(x)连续，且F(x)=f(t)dt，则F’(x)=()．

Thatourenvironmenthaslittletodowithourabilities,charactertraitsandbehavior________centraltohistheory.

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

UCITS一号指令规定，下列基金属于UCITS基金范围的是()。

以晨星公司为例，基金投资股票的规模风格不包括()。

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行()监管。

下列关于互换合约说法，错误的是()。

以下关于股票分割的说法，错误的是()。

当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。

场内证券交易清算与交收的原则不包括()。

在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由()负责。[2013年9月证券真题]

在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过()个月。

成人气管异物窒息的现场急救法有

氯丙嗪是碳酸锂是

企业未分配的利润(或未弥补的亏损)应在资产负债表的( )项目单独反映。

(2012年)关于目标管理的说法，正确的是()。

下列各项指标中，其数值越小，说明企业经营的安全程度越大的是()。

(国家2010—40)1，6，20，56，144，()

我国古代司法中，当法无明文规定时，有“举重以明轻”的做法，这种做法()。

中国革命走农村包围城市，武装夺取政权道路的现实可能性是

设f(x)连续，且F(x)=f(t)dt，则F’(x)=()．

Thatourenvironmenthaslittletodowithourabilities,charactertraitsandbehavior________centraltohistheory.

企业未分配的利润(或未弥补的亏损)应在资产负债表的(　　)项目单独反映。