下列关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理中，正确的有( )。 Ⅰ．更换律师或会计师的，主承销商应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更主承销商的，原则上应重新上发审会 Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人 Ⅳ．更换会计师的，更换后

admin2018-09-28 77

问题下列关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理中，正确的有( )。
Ⅰ．更换律师或会计师的，主承销商应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务
Ⅱ．发审会后变更主承销商的，原则上应重新上发审会
Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ．更换会计师的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告，出具新的专业报告

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析更换主承销商的，应重新履行申报程序，并重新办理公司申请文件的受理手续；发审会后更换主承销商的，原则上应重新上发审会。更换其他中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告，出具新的专业报告；主承销商对更换后。的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

某公募基金管理公司的从业人员甲发现基金经理乙的父亲丙在进行证券投资，但基金经理并未向公司申报登记。甲立即向公司报告了此事。甲的行为体现了基金职业道德的()方面的要求。

下列选项中说法错误的是()。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

当二级市场ETF交易价格低于其份额净值时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易的操作，称为()。

下列属于基金信息披露内容方面应遵循的基本原则的是()。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()％的股票明细；对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于该比例的，应披露至少前20名的股票明细。

基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是()。

小王擅长逻辑推理，但缺乏音乐才能；小李擅长写作，但在数学计算方面表现很差。这反映出不同个体智力（　　　）。

哪些情况下可以提起公益诉讼?()

根据《安全生产法》的规定，生产经营单位主要负责人对本单位的安全生产负总责，某生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作的职责是()。[2012年真题]

一项500万元的借款,借款期限为3年,年利率为12%,若每季度复利一次,则年实际利率会高出名义利率0.55%。()

下列属于以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观的是()。

在微型计算机中，控制器的基本功能是()。

大力推进信息技术与学科课程教学的整合，就是要在课堂教学中彻底取代传统教学媒体。()

2007年税收收入增长率约为()。2004～2007年税收增速的变化规律是()。

下列关于配置管理的描述中，错误的是()。

Fishareanimalsthatliveinwater.Theyliveinalmostanyplace【B1】______thereiswater.Somearefoundinlakes,otherfish

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