从事证券业务的专业人员包括( )。 I．证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

admin2020-07-02 53

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
I．证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

选项 A、Ⅱ、Ⅲ．
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/cWug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

公司经营状况的好坏，可以从()来分析。Ⅰ．公司治理水平Ⅱ．公司管理层质量Ⅲ．公司规模Ⅳ．公司重组

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

按名义金额计算的()已经成为最大的衍生交易品种。

下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是()。Ⅰ．交易时间是周一至周五Ⅱ．较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报Ⅲ．实行T+0交割、交收Ⅳ．基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

商业银行债券包括()。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．资本补充债券

我国私募基金的监管原则有()。Ⅰ．集中监管Ⅱ．适度监管Ⅲ．多头监管Ⅳ．底线监管

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是()。

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

下列选项中，属于库存出版物账实不符的原因的有()。

试述三相短效口服避孕药的配方。

关于人民陪审员的产生方式，下列表述中错误的是哪一或者哪些选项?()

一般型等离子弧切割可采用转移型电弧或非转移型电弧，转移型电弧用来切割()。

按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。(　　)

关于支票的说法，正确的是()。

2016年3月18日，习近平主席在中南海主持召开会议，专题听取北京冬奥会、冬残奥会筹办工作情况汇报。他强调，坚持()。

下图中计算机硬件系统基本组成部件1、2、3、4和5的名称是()。

Accordingtoarecentsurvey,employeesinmanycompaniestodayworklongerhoursthanemployeesdidin1979.Theyalsotakesho

Wherehavemanylargecitiessprungupaccordingtotheconversation?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

公司经营状况的好坏，可以从()来分析。Ⅰ．公司治理水平Ⅱ．公司管理层质量Ⅲ．公司规模Ⅳ．公司重组

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

按名义金额计算的()已经成为最大的衍生交易品种。

下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是()。Ⅰ．交易时间是周一至周五Ⅱ．较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报Ⅲ．实行T+0交割、交收Ⅳ．基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

商业银行债券包括()。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．资本补充债券

我国私募基金的监管原则有()。Ⅰ．集中监管Ⅱ．适度监管Ⅲ．多头监管Ⅳ．底线监管

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是()。

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

下列选项中，属于库存出版物账实不符的原因的有()。

试述三相短效口服避孕药的配方。

关于人民陪审员的产生方式，下列表述中错误的是哪一或者哪些选项?()

一般型等离子弧切割可采用转移型电弧或非转移型电弧，转移型电弧用来切割()。

按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。( )

关于支票的说法，正确的是()。

2016年3月18日，习近平主席在中南海主持召开会议，专题听取北京冬奥会、冬残奥会筹办工作情况汇报。他强调，坚持()。

下图中计算机硬件系统基本组成部件1、2、3、4和5的名称是()。

Accordingtoarecentsurvey,employeesinmanycompaniestodayworklongerhoursthanemployeesdidin1979.Theyalsotakesho

Wherehavemanylargecitiessprungupaccordingtotheconversation?

按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。(　　)