证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门 Ⅲ．证券研究

admin2022-06-29 52

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。
Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门
Ⅲ．证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出审慎的保证
Ⅳ．从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响，Ⅰ项正确。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象，Ⅱ项错误。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证，Ⅲ项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，Ⅳ项正确。

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证券一般从业资格

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债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按()分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

债券代表债券投资者的权利，这种权利是()。

一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。①核心充足资本率不低于10％②最近三年连续盈利③最近三年没有重大违法违规行为④贷款损失准备计提充足

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()货币为面值、向()投资者发行的债券。

关于利率债和信用债，下列说法有误的是()。①正常情况下，利率债的信用风险较大②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同④信用债比国债有着更高的收益

下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是()。

下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是()。

《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。

直埋敷设土壤热阻系数为1.6℃.m/W时电缆截面为120mm2，其载流量的校正系数为0.91。()

设计无要求时，现浇混凝土结构拆模的顺序是()。

某周转信贷协议额度为200万元,承诺费率为0.5%,借款企业年度内使用了100万元,因此必须向银行支付承诺费()。

下列中国现代文学家笔名、原名、作品对应错误的一组是（）。

黑板上写着8、9、10、11、12、13、14七个数，每次任意擦去两个数，再写上这两个数的和减1。例如，擦掉9和13，要写上21。经过几次后，黑板上就会只剩下一个数，这个数是多少?

＝_______．

按使用的传输技术分类，计算机网络可以分成广播式网络和【　　】。

Realitytelevisionisagenreoftelevisionprogrammingwhich,itisclaimed,presentsunscripteddramaticorhumoroussituation

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债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按()分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

债券代表债券投资者的权利，这种权利是()。

一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。①核心充足资本率不低于10％②最近三年连续盈利③最近三年没有重大违法违规行为④贷款损失准备计提充足

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()货币为面值、向()投资者发行的债券。

关于利率债和信用债，下列说法有误的是()。①正常情况下，利率债的信用风险较大②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同④信用债比国债有着更高的收益

下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是()。

下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是()。

《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。

直埋敷设土壤热阻系数为1.6℃.m/W时电缆截面为120mm2，其载流量的校正系数为0.91。()

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某周转信贷协议额度为200万元,承诺费率为0.5%,借款企业年度内使用了100万元,因此必须向银行支付承诺费()。

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黑板上写着8、9、10、11、12、13、14七个数，每次任意擦去两个数，再写上这两个数的和减1。例如，擦掉9和13，要写上21。经过几次后，黑板上就会只剩下一个数，这个数是多少?

＝_______．

按使用的传输技术分类，计算机网络可以分成广播式网络和【 】。

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