证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。 Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤销任职

admin2022-01-10 52

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。
Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券交易竞价原价的说法中，错误的是()。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。Ⅰ．套期保值用途Ⅱ．套利用途Ⅲ．套汇用途Ⅳ．投机用途

金融衍生工具按照自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．股权类产品的衍生工具Ⅳ．金融互换

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为()。Ⅰ．投机型Ⅱ．稳健型Ⅲ．冒险型Ⅳ．中庸型

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

开放式基金所特有的风险是()。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

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一般而言，平均收现期越短，应收账款周转率则

下列均为肉瘤好发部位，除了：

可摘局部义齿固位体必须具备的条件不包括

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下列关于夫妻共同财产的表述正确的是(　　)。

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标准分数

令f(x)=x-[x]，求极限

Questions29-40•Readtheinformationaboutcommercialbanks.•Choosethecorrectwordtofilleachgap,fromA,BorC.

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下列关于证券交易竞价原价的说法中，错误的是()。

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投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。Ⅰ．套期保值用途Ⅱ．套利用途Ⅲ．套汇用途Ⅳ．投机用途

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