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  3. 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书

admin2022-03-23  49
问题 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括(    )。
Ⅰ．集合资产管理计划说明书    Ⅱ．资产托管协议
Ⅲ．合规总监的合规审查意见    Ⅳ．风险揭示书
选项 A、ⅠⅡⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案D
解析 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告；②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；③资产托管协议；①合规总监的合规审查意见；⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；⑥关于后续投资运作合法合规的承诺；⑦中国证监会要求提交的其他材料。
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