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财经
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
admin
2016-09-20
68
问题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、对宣传推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
B
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/cN1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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