我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

admin2015-03-10 108

问题我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

选项 A、5
B、10
C、25
D、15

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

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原证券从业资格

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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。

采用网上定价发行，如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。()

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。()

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()的配售方式。

资本不变原则是指除依法定程序外,股份有限公司的资本总额不得变动。()

上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。()

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境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的和公司合并报表净资产的。(　　)

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(　　)申报。

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

为了提高资源配置，一般来说政府会对那些自然垄断部门的垄断行为采取以下哪种措施()

A．外厨血中大量原始淋巴细胞B．外周血中大量原始粒细胞C．外周血中大量中、晚幼粒细胞D．外周血中大量成熟淋巴细胞及少数幼稚淋巴细胞E．外周血中可见毛细胞

下列哪项是诊断急性心肌梗死最有价值的酶学指标

陈某，28岁。7月16日就诊，咳嗽，咯黄痰2天，口渴身热，恶风，舌苔薄黄，脉浮数。治法宜采用

胆盐的主要吸收部位是维生素B12的主要吸收部位是

张某以欺诈手段订立合同，损害国家利益，该合同应属于可撤销合同。()

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人民警察的纪律与义务既有联系又有区别。下列关于二者关系说法正确的有()。

我国公安机关的基本职能主要包括()。

A、 B、 C、 D、 A图形的曲线数依次是1、2、3、4、(5)，选项中只有图形A有5条曲线。

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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。

采用网上定价发行，如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。()

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。()

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()的配售方式。

资本不变原则是指除依法定程序外,股份有限公司的资本总额不得变动。()

上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。()

关于股票交易策略中的股票回购，下列说法正确的是()。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。( )

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

为了提高资源配置，一般来说政府会对那些自然垄断部门的垄断行为采取以下哪种措施()

A．外厨血中大量原始淋巴细胞B．外周血中大量原始粒细胞C．外周血中大量中、晚幼粒细胞D．外周血中大量成熟淋巴细胞及少数幼稚淋巴细胞E．外周血中可见毛细胞

下列哪项是诊断急性心肌梗死最有价值的酶学指标

陈某，28岁。7月16日就诊，咳嗽，咯黄痰2天，口渴身热，恶风，舌苔薄黄，脉浮数。治法宜采用

胆盐的主要吸收部位是维生素B12的主要吸收部位是

张某以欺诈手段订立合同，损害国家利益，该合同应属于可撤销合同。()

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A、 B、 C、 D、 A图形的曲线数依次是1、2、3、4、(5)，选项中只有图形A有5条曲线。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的和公司合并报表净资产的。(　　)

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(　　)申报。