我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

admin2015-03-10 82

问题我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

选项 A、5
B、10
C、25
D、15

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作()

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()时，发行人可以延期支付利息。

在我国，外部信用增级只限于备用信用证、担保和保险等方式。(　　)

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()的配售方式。

投资银行业务内部控制总体要求包括()。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露()文件和事项。

公开发行股票的，保荐机构应自持续督导工作结束后()交易日内向证券交易所报送保荐总结报告。

真实性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(　　)

更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。(　　)

我国公务员制度不同于西方公务员制度的是()

A．30日B．6个月C．3年D．5年《药品经营许可证》的许可事项发生变更的，提出变更申请应在变更前()

(2009年)在windOWS中，对存储器采用分页存储管理技术时，规定一个页的大小为()字节。

犯打击报复会计人员罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。()

()损失等于年平均事故发生次数与每次事故的平均损失金额的乘积。

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。()

财务管理的目标主要有()。

质量委员会的基本职能是()。

下列关于利用通用对话框产生的文件对话框的相关属性的描述中，错误的是

我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作()

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()时，发行人可以延期支付利息。

在我国，外部信用增级只限于备用信用证、担保和保险等方式。( )

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()的配售方式。

投资银行业务内部控制总体要求包括()。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露()文件和事项。

公开发行股票的，保荐机构应自持续督导工作结束后()交易日内向证券交易所报送保荐总结报告。

真实性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。( )

更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。( )

我国公务员制度不同于西方公务员制度的是()

A．30日B．6个月C．3年D．5年《药品经营许可证》的许可事项发生变更的，提出变更申请应在变更前()

(2009年)在windOWS中，对存储器采用分页存储管理技术时，规定一个页的大小为()字节。

犯打击报复会计人员罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。()

()损失等于年平均事故发生次数与每次事故的平均损失金额的乘积。

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。()

财务管理的目标主要有()。

质量委员会的基本职能是()。

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在我国，外部信用增级只限于备用信用证、担保和保险等方式。(　　)

真实性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(　　)

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。(　　)