某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

admin2021-02-01 51

问题某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

选项 A、责令限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权

答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。(　　)

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的(　　)。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。(　　)

下列关于期货公司的次级债务的说法中，错误的有(　　)。

下列关于期货公司的表述中，错误的有(　　)。

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。(　　)

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法中，正确的是(　　)。

治疗水痘风热轻证的首选方剂是

给一位左上肢骨折病人床上擦浴，下述何项正确

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。()

下列不属于商业银行操作风险关键风险指标的是()。

案例：某幼儿，女，五岁半，自幼学习钢琴。每当弹琴的效果让自己不满意时，便哭闹、打自己，甚至在地上打滚，这种表现反复出现。试分析幼儿属于哪一方面的心理问题，应采用哪些心理疗法和教育措施加以干预?

[*]

A、告诉对方不要客气B、教训对方不知好歹C、给对方介绍新朋友D、正跟对方发脾气呢A

Buildingthenewhouse______thefamilyasmanyastwentythousanddollars.

某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

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期货从业资格

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的( )。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。( )

下列关于期货公司的次级债务的说法中，错误的有( )。

下列关于期货公司的表述中，错误的有( )。

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括( )。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。( )

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法中，正确的是( )。

治疗水痘风热轻证的首选方剂是

给一位左上肢骨折病人床上擦浴，下述何项正确

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。()

下列不属于商业银行操作风险关键风险指标的是()。

案例：某幼儿，女，五岁半，自幼学习钢琴。每当弹琴的效果让自己不满意时，便哭闹、打自己，甚至在地上打滚，这种表现反复出现。试分析幼儿属于哪一方面的心理问题，应采用哪些心理疗法和教育措施加以干预?

[*]

A、告诉对方不要客气B、教训对方不知好歹C、给对方介绍新朋友D、正跟对方发脾气呢A

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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。(　　)

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的(　　)。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币500万元。(　　)

下列关于期货公司的次级债务的说法中，错误的有(　　)。

下列关于期货公司的表述中，错误的有(　　)。

依《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，期货公司风险监管指标不包括(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。(　　)

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法中，正确的是(　　)。