某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

admin2021-02-01 45

问题某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

选项 A、责令限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权

答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。(　　)

期货公司应当按照(　　)等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，(　　)。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

《期货交易管理条例》的适用范围包括(　　)。

下列药品中A．氯霉素B．吗啡C．维生素CD．肾上腺素E．氨苄青霉素

内皮细胞受损引起DIC与下述哪项无关

城市规划管理中的报建审批管理程序依次是()。

托收行的义务之一是：

关于互换合约，下列表述正确的是()。

苏格拉底认为教育的培养目标是()

患者，女性，37岁。左上尖牙外伤脱落再植固定后半年复诊。口腔检查：23牙体无明显变色，松动Ⅰ°，叩诊(-)，X线牙片示：23牙周间隙消失。此牙再植后发生的愈合方式属于()。

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若系统顺序处理这些记录，则处理这9个记录的最长时间为(20)；若对信息存储进行优化分布后，处理9个记录的最少时间为(21)。

Readthisreferenceaboutanemployee.Choosethebestwordtofillineachgap.Foreachquestion(21—35)writeoneletter(A,

某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。( )

期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。

单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，( )。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有( )。

下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是( )。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。

下列药品中A．氯霉素B．吗啡C．维生素CD．肾上腺素E．氨苄青霉素

内皮细胞受损引起DIC与下述哪项无关

城市规划管理中的报建审批管理程序依次是()。

托收行的义务之一是：

关于互换合约，下列表述正确的是()。

苏格拉底认为教育的培养目标是()

患者，女性，37岁。左上尖牙外伤脱落再植固定后半年复诊。口腔检查：23牙体无明显变色，松动Ⅰ°，叩诊(-)，X线牙片示：23牙周间隙消失。此牙再植后发生的愈合方式属于()。

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证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。(　　)

期货公司应当按照(　　)等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

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申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

《期货交易管理条例》的适用范围包括(　　)。