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某期货公司的期末净资本为5 000万元,风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
某期货公司的期末净资本为5 000万元,风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
admin
2021-02-01
48
问题
某期货公司的期末净资本为5 000万元,风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
选项
A、责令限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
答案
A
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100%。第二十九条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
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