证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2014-05-18 53

问题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

答案A,B,C

解析对于D项情形，应当“没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款”，而非等值罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。()

下列属于基金信息披露禁止行为的有()

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()

参与银行间债券交易的基金，还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

采用主动管理方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括()

关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是()

根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()

战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。()

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

下列关于恶性贫血的描述，错误的是（）。

血热妄行型紫癜的临床表现不包括

在虚证的治疗中，重视脾胃，长于甘温补中的医家是()在虚证的治疗中，重视阴阳互根，提出"阴中求阳，阳中求阴"的医家是()

某公司年初以复利方式借入2000万元，银行年利率8％，每年计息一次，到期一次还本付息。则第4年末应偿还本利和是()万元。

证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有()。

这座由668把算盘组成的大型木制“丹枫阁”藏书楼气势宏伟，格外引人注目。_的构思，精美的制作，创造了全国之最，让参观者啧啧称赞，_。填入划横线部分最恰当的一项是()。

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用户在初始化配置到一个虚拟局域网中,然后节点可以自由移动到别的物理网络且速度较快的虚拟局域网是

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