关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。

admin2022-09-13 59

问题关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。

选项 A、监事会
B、董事会
C、纪律检查委员会
D、公司经理层

答案D

解析公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/cBQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以()为基础收取。
下列关于发起式基金的表述，不正确的是()。
ETF的场内申购对价不包括()。[2012年9月证券真题]
基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。[2013年9月证券真题]
在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。
一般认为，世界上第一只开放式投资基金是()。[2012年9月证券真题]
关于公司型基金的说法，错误的是()。[2013年9月证券真题]
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6％，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是()。
()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。[2015年6月证券真题j

随机试题

辛弃疾，字幼安，号_______，有《嫁轩长短句》，又名_______。
A．高锰酸钾B．石油醚C．氯化钾D．氰化钾E．氢氧化钠属于强腐蚀性的是()。
护士为亚急性细菌性心内膜炎患者采集血培养标本时，最适宜的采集时间应在
某丘陵地区工程测量项目，利用GPS拟合高程测量方法建立五等高程控制网。按技术设计，将联测四等水准点5个，新设GPS高程点15个。根据现行《工程测量规范》，对GPS点的拟合高程成果应进行检测，检测点数不应少于()个。
背景：某装饰公司作为分包商施工某办公大楼的装饰装修工程，由于总承包单位的外用电梯急于退场，经监理工程师及总承包单位同意，在办公楼六层抢先砌筑完毕一间大会议室后将其设置为临时材料库房，提前将部分装饰装修材料倒运至临时库房内存放。同一楼层其他部位此时正进行砌
以下不属于商业银行战略风险主要来源的是()。[2015年10月真题]
根据下列材料回答问题。2017年，某省全省园林水果面积1987．30万亩，比上年增长4．8％，其中，苹果的挂果面积为726．21万亩，同比增长4．1％；梨的挂果面积为61．29万亩，同比增长-1．0％；柑橘的挂果面积为40．26万亩，同比增长4．5％；桃
已知X服从二项分布，且EX＝2．4，DX＝1．44，则二项分布的参数为()。
2005年，某市一家公司招聘应届研究生，所需专业是金融、德语，但明确要求不要女生。某大学金融专业的应届毕业的女研究生李某前去报考，但遭到该公司人事部有关人员的拒绝。李某认为陔公司的做法侵犯了其应有的宪法权利，要求该公司纠正臼已的行为。请根据宪法和
Materialculturereferstowhatcanbeseen,held,felt,used--whatacultureproduces.Examiningaculture’stoolsandtechnolo

最新回复(0)

关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以()为基础收取。

下列关于发起式基金的表述，不正确的是()。

ETF的场内申购对价不包括()。[2012年9月证券真题]

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。[2013年9月证券真题]

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

一般认为，世界上第一只开放式投资基金是()。[2012年9月证券真题]

关于公司型基金的说法，错误的是()。[2013年9月证券真题]

()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。[2015年6月证券真题j

辛弃疾，字幼安，号_______，有《嫁轩长短句》，又名_______。

A．高锰酸钾B．石油醚C．氯化钾D．氰化钾E．氢氧化钠属于强腐蚀性的是()。

护士为亚急性细菌性心内膜炎患者采集血培养标本时，最适宜的采集时间应在

某丘陵地区工程测量项目，利用GPS拟合高程测量方法建立五等高程控制网。按技术设计，将联测四等水准点5个，新设GPS高程点15个。根据现行《工程测量规范》，对GPS点的拟合高程成果应进行检测，检测点数不应少于()个。

以下不属于商业银行战略风险主要来源的是()。[2015年10月真题]

已知X服从二项分布，且EX＝2．4，DX＝1．44，则二项分布的参数为()。

Materialculturereferstowhatcanbeseen,held,felt,used--whatacultureproduces.Examiningaculture’stoolsandtechnolo

辛弃疾，字幼安，号_，有《嫁轩长短句》，又名_。