下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有( )。 I．投资交易系统临时授权期限为长期 Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限 Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核 Ⅳ．基金经理可实时查询其所管理

admin2019-09-24 63

问题下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有( )。
I．投资交易系统临时授权期限为长期
Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限
Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核
Ⅳ．基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。(4)公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/cB2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资基金基础知识

基金从业资格

目前世界上大多数国家的期货交易所都实行()。

一节一价制是指把每个交易日分为若干节，每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价，所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量，直到某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。()

套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与()之间的比率。

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。(　　)

下列属于期货交易所风险控制管理制度的有()。

商品基金经理(CP())在投资管理方面的职责包括()。

商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括()。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

强调公共关系的宗旨是为组织塑造良好形象的是()

葡萄糖耐量因子(GTF)的重要成分之一是

为了更好治疗，哪一项辅助检查是鉴别水肿型与出血坏死型的最好方法经治疗两周，体温仍持续在39℃以上，腹痛，腹胀，肠鸣音减弱，白细胞15×109/L，尿淀粉酶1200U，应考虑的合并症是

女性，30岁。长期月经不正常，被诊断为缺铁性贫血。下列哪项是诊断缺铁最肯定的依据

[2008年第27题]关于灯具特性的描述，下列哪项是错误的?

采用RSA算法，网络中N个用户之间进行加密通信，需要的密钥个数是——。

列表框中的项目保存在一个数组中，这个数组的名字是

[A]juice[B]eraser[C]worker[D]star[E]farmer[F]hotel[G]houseworkHe/Sheworksinafactory.

KeyplayersintheCongoKinshasawarareholdingtalksabout______followingtherebeltake-overMondayofastrategiccityof

证券投资基金基础知识

基金从业资格

目前世界上大多数国家的期货交易所都实行()。

一节一价制是指把每个交易日分为若干节，每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价，所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量，直到某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。()

套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与()之间的比率。

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。( )

下列属于期货交易所风险控制管理制度的有()。

商品基金经理(CP())在投资管理方面的职责包括()。

商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括()。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

强调公共关系的宗旨是为组织塑造良好形象的是()

葡萄糖耐量因子(GTF)的重要成分之一是

为了更好治疗，哪一项辅助检查是鉴别水肿型与出血坏死型的最好方法经治疗两周，体温仍持续在39℃以上，腹痛，腹胀，肠鸣音减弱，白细胞15×109/L，尿淀粉酶1200U，应考虑的合并症是

女性，30岁。长期月经不正常，被诊断为缺铁性贫血。下列哪项是诊断缺铁最肯定的依据

[2008年第27题]关于灯具特性的描述，下列哪项是错误的?

采用RSA算法，网络中N个用户之间进行加密通信，需要的密钥个数是——。

列表框中的项目保存在一个数组中，这个数组的名字是

[A]juice[B]eraser[C]worker[D]star[E]farmer[F]hotel[G]houseworkHe/Sheworksinafactory.

KeyplayersintheCongoKinshasawarareholdingtalksabout______followingtherebeltake-overMondayofastrategiccityof

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。(　　)