下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员不

admin2016-08-26 60

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国金融债券的发行始于()。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

合格投资者是指()。

保荐制度主要包括()。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合()。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

设X与Y分别服从参数为λ1与λ2的泊松分布，且X与Y相互独立，已知P{X+Y＞0}=1-e-1，则E(X+Y)2]=()

巨噬细胞表达的受体不包括

在酶的分类命名中，RNA聚合酶属于

工程档案由(　　)进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目应会同地方城建档案管理部门验收。

“备案号”栏应填()。“境内目的地”栏应填()。

下列属于客户定性信息的有()。

设α1，α2，α3是4元非齐次线性方程组Ax=b的3个解向量，且秩(A)=3，α1=(1，2，3，4)T，α2+α3=(0，1，2，3)T，c表示任意常数，则线性方程组Ax=b的通解x=

以下不属于数据库系统(DBS)的组成的是()。

ForEmilyDickinsontherewerethreeworlds,andshelivedinallofthem,makingthemthesubstanceofeverythingthatshethou

Friendisbetterthanfortune.Friendisworsethanpoisoninsome【C1】______.Theabovetwostatementsareoppositeandseemt

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我国金融债券的发行始于()。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

合格投资者是指()。

保荐制度主要包括()。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合()。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

设X与Y分别服从参数为λ1与λ2的泊松分布，且X与Y相互独立，已知P{X+Y＞0}=1-e-1，则E(X+Y)2]=()

巨噬细胞表达的受体不包括

在酶的分类命名中，RNA聚合酶属于

工程档案由( )进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目应会同地方城建档案管理部门验收。

“备案号”栏应填()。“境内目的地”栏应填()。

下列属于客户定性信息的有()。

设α1，α2，α3是4元非齐次线性方程组Ax=b的3个解向量，且秩(A)=3，α1=(1，2，3，4)T，α2+α3=(0，1，2，3)T，c表示任意常数，则线性方程组Ax=b的通解x=

以下不属于数据库系统(DBS)的组成的是()。

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工程档案由(　　)进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目应会同地方城建档案管理部门验收。