任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2016-08-26 102

问题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、10％
B、3％
C、1％
D、5％

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取()方式。

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。()

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。()

下列属于资产评估报告组成部分的是()。

()不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

MM的公司税模型命题二认为，在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。()

根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通

以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

()是火电厂的理论循环，是组成蒸汽动力的基本循环。

该病一般首发并具有特征性表现是（　　）。该病反复发作，逐渐使（　　）。

安全生产执法的原则是指()在安全执法活动中所应遵行的基本原则。

风险对策应形成的风险管理计划，其内容包括风险管理的目标、范围、方法、工具和下列选项中的()。

下列属于形成性评价的是()

从所给选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

下列例子中，适宜用差异量数来比较数据离散程度的有

Intheworldofentertainment,TVtalkshowshaveundoubtedlyfloodedeveryinchofspaceondaytimetelevision.Andanyonewho

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取()方式。

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。()

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。()

下列属于资产评估报告组成部分的是()。

()不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

MM的公司税模型命题二认为，在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。()

根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通

以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

()是火电厂的理论循环，是组成蒸汽动力的基本循环。

该病一般首发并具有特征性表现是（ ）。该病反复发作，逐渐使（ ）。

安全生产执法的原则是指()在安全执法活动中所应遵行的基本原则。

风险对策应形成的风险管理计划，其内容包括风险管理的目标、范围、方法、工具和下列选项中的()。

下列属于形成性评价的是()

从所给选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

下列例子中，适宜用差异量数来比较数据离散程度的有

Intheworldofentertainment,TVtalkshowshaveundoubtedlyfloodedeveryinchofspaceondaytimetelevision.Andanyonewho

该病一般首发并具有特征性表现是（　　）。该病反复发作，逐渐使（　　）。