期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 61

问题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

选项 A、及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B、向中国期货业协会报告
C、必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、未设监事会的，可报告监事

答案A，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于(　　)。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与(　　)有利害关系的情形时，应当回避。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

简述广告设计要把握的基本原则。

甲厂经乙厂许可，在某省独占使用乙厂的注册商标，后发现当地的丙厂也使用了该商标。经查，丙厂是经过外省对同一商标享有独占使用权的丁厂的违法许可而使用该商标的。甲厂的下列请求哪一个不能成立?()

结社自由一般具有如下哪些特征?()

关于因果关系，下列哪一选项是正确的?

下列情形中，经批准可以减征个人所得税的有()。

下列说法正确的是()。

人烟辐辏∶鸡犬相闻∶繁盛

下列叙述中正确的是()。

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

简述广告设计要把握的基本原则。

甲厂经乙厂许可，在某省独占使用乙厂的注册商标，后发现当地的丙厂也使用了该商标。经查，丙厂是经过外省对同一商标享有独占使用权的丁厂的违法许可而使用该商标的。甲厂的下列请求哪一个不能成立?()

结社自由一般具有如下哪些特征?()

关于因果关系，下列哪一选项是正确的?

下列情形中，经批准可以减征个人所得税的有()。

下列说法正确的是()。

人烟辐辏∶鸡犬相闻∶繁盛

下列叙述中正确的是()。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于(　　)。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与(　　)有利害关系的情形时，应当回避。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。