持续督导主要工作的内容有（）。

admin2014-05-17 68

问题持续督导主要工作的内容有（）。

选项 A、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
B、督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
C、督导发行人制定业务发展规划
D、督导发行人履行信息披露义务

答案A，B，D

解析持续督导工作主要内容有：保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。

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持续督导主要工作的内容有（）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()。

下面关于限价委托方式的特点叙述，正确的是()。

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。()

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。()

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。()

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。()

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。()

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。()

对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的()

在证券经纪业务的要素中，()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

除锈方法共有()大类。

曲线y=x2+2x—3上切线斜率为6的点是__________．

马方综合征心血管病变主要病理为

低密度脂蛋白，含量最多的载脂蛋白是

下列不属于医师美德的是

肺痈的治疗原则是

下列人体试验类型中，不需要付出道德代价的是

(　　)沉桩法适用于碎石土基础。

【2015河北石家庄】马斯洛需要层次理论中最高层次需要是被尊重的需要。()

持续督导主要工作的内容有（ ）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()。

下面关于限价委托方式的特点叙述，正确的是()。

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。()

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。()

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。()

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。()

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。()

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。()

对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的()

在证券经纪业务的要素中，()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

除锈方法共有()大类。

曲线y=x2+2x—3上切线斜率为6的点是__________．

马方综合征心血管病变主要病理为

低密度脂蛋白，含量最多的载脂蛋白是

下列不属于医师美德的是

肺痈的治疗原则是

下列人体试验类型中，不需要付出道德代价的是

( )沉桩法适用于碎石土基础。

【2015河北石家庄】马斯洛需要层次理论中最高层次需要是被尊重的需要。()

持续督导主要工作的内容有（）。

(　　)沉桩法适用于碎石土基础。