根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

admin2022-01-10 55

问题根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．内控水平

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、工、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、工、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其中请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是()。

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

社会主义道德建设的核心是（）。

腺上皮又称，其功能以为主；腺上皮一般表现为细胞呈形，胞质内有，细胞器，核个常位于中央。

乙状结肠扭转属于

下列关于羟甲唑啉的说法，正确的是()。

报关企业有下列情形之一的，海关可以撤销其注册登记：

结构式家庭治疗模式的理论假设不包括()。

(2017·河南)在社会主义市场经济条件下，各种所有制经济都可以公平地参与市场竞争。()

根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

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会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是()。

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

社会主义道德建设的核心是（）。

腺上皮又称________，其功能以________为主；腺上皮一般表现为细胞呈________形，胞质内有________，细胞器________，核________个常位于中央。

乙状结肠扭转属于

下列关于羟甲唑啉的说法，正确的是()。

报关企业有下列情形之一的，海关可以撤销其注册登记：

结构式家庭治疗模式的理论假设不包括()。

(2017·河南)在社会主义市场经济条件下，各种所有制经济都可以公平地参与市场竞争。()

腺上皮又称，其功能以为主；腺上皮一般表现为细胞呈形，胞质内有，细胞器，核个常位于中央。