基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 48

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长住基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题主要考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当止确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于经济周期的说法中，错误的是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()

目前，银行间债券市场的发行主体不包括()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金只能采用()的分红方式。

与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项是基金会计核算的()业务。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

纯券过户的特点是()。

下列关于债券的说法中，不正确的是()。

下列参数中，与CTA图像质量无关的是

如图5—8所示等直杆，杆长为3a，材料的拉压刚度为EA，受力如图5—8所示。问杆中点横截面的铅垂位移为()。

下列关于存款利息计算的说法，正确的是（）

接案社工对潜在案主进行预估,重点在于()。

下列有关种群增长的“S”型曲线的叙述错误的是()。

某教材必修四第三单元的选文为《窦娥冤》《雷雨》和《哈姆雷特》，对这个单元的教学目标定位不准确的是()。

被撤销教师资格的，自撤销之日起()内不得重新申请认定教师资格。

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于经济周期的说法中，错误的是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于______亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于______亿美元或等值货币。()

目前，银行间债券市场的发行主体不包括()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金只能采用()的分红方式。

与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项是基金会计核算的()业务。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

纯券过户的特点是()。

下列关于债券的说法中，不正确的是()。

下列参数中，与CTA图像质量无关的是

如图5—8所示等直杆，杆长为3a，材料的拉压刚度为EA，受力如图5—8所示。问杆中点横截面的铅垂位移为()。

下列关于存款利息计算的说法，正确的是（）

接案社工对潜在案主进行预估,重点在于()。

下列有关种群增长的“S”型曲线的叙述错误的是()。

某教材必修四第三单元的选文为《窦娥冤》《雷雨》和《哈姆雷特》，对这个单元的教学目标定位不准确的是()。

被撤销教师资格的，自撤销之日起()内不得重新申请认定教师资格。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()